性吧有你 祥瑞上证 180 来去型洞开式指数证券投      资基金招募说明书   基金治理东说念主：祥瑞基金治理有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司       二〇二四年十二月                   【要紧指示】   祥瑞上证 180 来去型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2024 年 11 月 28 日中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2024】   基金治理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完满。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值及 商场远景等作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，裁汰投资单一证 券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等省略提供固定收益预 期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益 高于夹杂型基金、债券型基金与货币商场基金。同期本基金为来去型洞开式指数基 金，主要领受完全复制法追踪标的指数弘扬，具有与上证 180 指数以偏激所代表的 股票相似的风险收益特征。   证券投资基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、基金中基金、货币 商场基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承 担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   因折算、分红等行径导致基金份额净值变化，不会改动基金的风险收益特征， 不会裁汰基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金募 集，或因折算、分红等行径导致基金份额净值调整至 1.00 元发售面值或 1.00 元附 近，在商场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金净值仍有可能 低于发售面值。   本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等因素产 生波动，投资东说念主在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分斟酌自身的 风险承受才能，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等 环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券稀奇的非系统性风 险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，流动性风险等。   本基金投资于上证 180 指数的成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，其投资标的是追究追踪标的指数弘扬， 追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   本基金主要风险主要包括：（1）指数化投资的风险。包括标的指数波动的风 险、标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险、追踪弱点逼迫未达约定标的的 风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的 风险。包括基金份额二级商场来去价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计 算弱点的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风 险、申购赎回清单差错风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机 构服务的风险、退市风险、二级商场流动性风险的风险等；（3）投资特定品种（包 括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、钞票支握证券、存托凭证、流通 受限证券、信用衍生品等）的稀奇风险；（4）参与融资与转融通证券出借业务的 风险等。本基金的具体运作特色详见基金合同和本招募说明书的约定。本基金的一 般风险及稀奇风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，为更好地达成基金的投资标的，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的 非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金产物贵寓概要等信息走漏文献，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资主见、投资期限、投资教化、钞票气象等判断基金是否和投资东说念主的风 险承受才能相恰当。   基金治理东说念主依照谨守法守、本分信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产， 本基金治理东说念主不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不代表其异日弘扬。基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹弘扬的保证。   基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自应用命。   投资者说明线路并同意认/申购本基金基金份额的行径即视为同意履行全力 配合基金治理东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别标准以法律法则、自律公法及相 关开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者拒却配合基金治理东说念主进行穿透 识别最终投资者的，基金治理东说念主有权拒却投资者的认/申购央求，认/申购央求已经 说明的，基金治理东说念主有权强制赎回相应的基金份额。                 一、序论   《祥瑞上证 180 来去型洞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本 招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏治理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简称“《流动性风险治理 章程》”）、《公开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》（以下简 称“《指数基金引诱》”）、             《证券投资基金信息走漏内容与形式准则第 5 号明书的内容与形式>》和其他关连法律法则的章程以及《祥瑞上证 180 来去型洞开 式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真正性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金治理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 筹商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应细心查阅基金合同。                      二、释义   在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 易型洞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金份额发售公告》 金产物贵寓概要》偏激更新 来去公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其往往作念出的 更正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》及颁布机关对其往往作念出的 更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关 对其往往作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金运作引诱第 3 号——指数基金引诱》及颁布机关 对其往往作念出的更正 关公法偏激往往作念出的更正 施笃定》界说的“来去型洞开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 标相似，领受洞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》及关连法律法则章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 者 办理基金份额的申购、赎回等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构、办理本基金申购赎回业务 的申购赎回代理券商 基金治理东说念主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构 握基金份额销售机构的操作 基金治理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额握有东说念主名册和办理非来去过户等 证券登记结算有限使命公司或基金治理东说念主指定的其他机构 东说念主所治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面说明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得卓著 3 个月 洞开日 告的章程央求购买基金份额的行径 告的章程，以申购赎回清单章程的申购对价向基金治理东说念主央求购买基金份额的行 为 关连公告章程的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单章程的赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书章程应托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数策画 的成本及关连用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 关连用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 份证券的成本及关连用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 券来去所来去时辰内根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计 算并发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 预先冻结央求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金治理东说念主策画并公布的现款 数额 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应调整的行径 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基 金份额折算日、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为启动日再行策画） 标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则 以基金份额折算日、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为启动日再行策画） 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 回购、中央银行票据、同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、 非金融企业债务融资器用、钞票支握证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其 他具有精熟流动性的货币商场器用 治理信用风险的信用衍生器用 信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为策画基准 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与 银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公设备行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来去 的债券等 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                       三、基金治理东说念主 （一）基金治理东说念主概况 称呼：祥瑞基金治理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 批准树立机关：中国证券监督治理委员会 批准树立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号 法定代表东说念主：罗春风 成立日历：2011 年 1 月 7 日 组织样式：有限使命公司（中外合伙） 注册成本：东说念主民币 130，000 万元 存续期间：握续筹划 筹商东说念主：马杰 筹商电话：0755- 22623179    激动称呼                      出资额（万元）      出资比例    祥瑞信赖有限使命公司                    88，647    68.19%    大华钞票治理有限公司                    22，763    17.51%    三亚盈湾旅业有限公司                    18，590    14.3%    算计                           130，000     100% 基金治理东说念主无任何受首要处罚记录。 （二）基金治理东说念主主要东说念主员情况 （1）董事会成员   罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干 部、祥瑞保障集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总 公司东说念主事行政部/培训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京 分公司总司理、祥瑞基金治理有限公司副总司理、祥瑞基金治理有限公司总司理。 现任祥瑞基金治理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇通投资治理有限公司践诺董 事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金治理有限公司 看守长。现任祥瑞基金治理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司企划部计 划治理岗/精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、 企划精算部总司理助理、中国祥瑞财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、 中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞 财产保障股份有限公司共同资源中心财企负责东说念主、总司理助理、首席投资官、财 务负责东说念主、董事会布告，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席财务官（财 务负责东说念主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证券股份有限公司 董事、祥瑞信赖有限使命公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳祥瑞 轮廓金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障海 外(控股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公 司水险业务部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分 公司副总司理、祥瑞产险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、 祥瑞产险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集 团）股份有限公司首席东说念主力资源践诺官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交 易所、祥瑞证券股份有限公司投资银行部股权融资团队践诺副总司理，现任中国 祥瑞保障（集团）股份有限公司钞票管控中心高等钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中 国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与贸易部主管，现任大华银行集团异邦 顺利投资接洽与机构伙同统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员 委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首 席投资员、大华钞票治理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现 任大华钞票治理有限公司践诺董事及首席践诺长，兼任大华钞票治理（泰国）有 限公司董事、大华钞票治理（马来西亚）有限公司董事、大华钞票治理（中国台 湾）有限公司董事。   薛世峰先生，孤苦董事，硕士，曾任职江西省行政学院敦朴、深圳市龙岗镇 投资治理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市 鑫德莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加 入广东万乘讼师事务所任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东说念主、专职 讼师，兼任广东惠来农村贸易银行股份有限公司孤苦董事。   李娟娟女士，孤苦董事，学士，曾任职安徽贸易高等专科学校教师、深圳兴 粤司帐师事务所款式司理、深圳职业技艺学院经济系教师、司帐专科主任、深圳 职业技艺学院计财处处长、深圳职业技艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电 路科技股份有限公司孤苦董事、深圳市说念尔顿电子材料股份有限公司孤苦董事。   刘雪生先生，孤苦董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、 深圳华裔城集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册会 计师协会部门临时负责东说念主、布告长助理、布告长，现任喜兆业集团控股有限公司 孤苦董事、深圳市杰普特光电股份有限公司孤苦董事、奥士康科技股份有限公司 孤苦董事。   潘汉腾先生，孤苦董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、 新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高等践诺副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤苦董事。   （2）监事会成员   许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东 分公司稽核监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规 部、深圳祥瑞轮廓金融服务有限公司稽核监察款式中心银行投资审计部，现任中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司内控治理中心稽核监察部高等司理，兼任祥瑞 信赖有限使命公司监事、祥瑞证券股份有限公司监事、祥瑞不动产有限公司监事、 祥瑞确立投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商务有限公司监事、祥瑞城 市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市确立科技（深圳）有限公司监事。   冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票治理公司以 及新加坡毕盛钞票公司、鼎崴成本治理公司，现任大华钞票治理有限公司风控主 管。   郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源 治理岗，现任祥瑞基金治理有限公司东说念主力资源室司理。   李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市 宝能投资集团财务部司帐主管，现任祥瑞基金治理有限公司监察稽核副总监。   （3）公司高等治理东说念主员   罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，祥瑞 保障集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事 行政部/培训部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总 司理、祥瑞基金治理有限公司副总司理、祥瑞基金治理有限公司总司理，现任平 安基金治理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇通投资治理有限公司践诺董事。   肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金治理有限公司看守长。 现任祥瑞基金治理有限公司总司理。   林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾 任职新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部 投钞票品销售主管、大华银行集团行长助理，大华钞票治理公司大中华区业务开 发主管，高等董事。现任祥瑞基金治理有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行 长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深 圳分行信贷审批部总司理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行 沈阳分行行长助理兼风控总监。现任祥瑞基金治理有限公司看守长。   王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划 部主任，司理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投资治理有限公 司业务中心总司理、公司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金治理有限公司总 司理助理。   刘洁倩女士，浙江大学数学专科博士研究生。曾先后担任国泰基金治理有限 公司产物研究主管。2018 年 8 月加入祥瑞基金治理有限公司，曾任 ETF 指数投资 中心指数研究员、基金司理助理。现担任祥瑞中证粤港澳大湾区发展主题来去型 洞开式指数证券投资基金（2019-10-11 于今）、祥瑞中证光伏产业来去型洞开式 指数证券投资基金（2021-02-09 于今）、祥瑞中证新材料主题来去型洞开式指数 证券投资基金（2021-07-09 于今）、祥瑞中证光伏产业指数型发起式证券投资基 金（2021-07-14 于今）、祥瑞中证沪港深线上谋害主题来去型洞开式指数证券投 资基金（2021-11-09 于今）、祥瑞中证东说念主工智能主题来去型洞开式指数证券投资 基金（2023-04-06 于今）、祥瑞富时中国国企洞开共赢来去型洞开式指数证券投 资基金（2023-11-15 于今）、祥瑞中证新动力汽车产业来去型洞开式指数证券投 资基金发起式连结基金（2024-01-29 于今）、祥瑞富时中国国企洞开共赢来去型 洞开式指数证券投资基金连结基金（2024-03-26 于今）、祥瑞中债-中高品级公司 债利差因子来去型洞开式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、祥瑞中证谋害 电子主题来去型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金（2024-07-19 于今）、 祥瑞中证谋害电子主题来去型洞开式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）基金 司理。   刘洁倩曾治理的基金产物：祥瑞中债-0-3 年国开行债券来去型洞开式指数证券 投资基金（2022-09-01 至 2023-09-08）、祥瑞中证畜牧繁衍来去型洞开式指数证 券投资基金（2021-03-04 至 2024-07-19）。   公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资中心待业金投资团队投资践诺总司理高莺 女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张月女士。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金治理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营方式治理和运作基金财产； 所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此孤苦，对所治理的不同基金别离治理， 别离记账，进行证券投资；            《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 对价、赎回对价； 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程策画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 务； 基金合同偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专 业参谋人提供的情况除外； 基金收益； 合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 贵寓不低于法律法则章程的最低期限； 证投资者省略按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； 现和分派； 陈诉基金托管东说念主； 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职； 东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 基金治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，登记结算机构及发售代理机构将协助基 金治理东说念主完成关连资金和证券的退还工作；  （四）基金治理东说念主对于遵照法律法则的承诺 立健全的里面逼迫轨制，采取有用措施，退却违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生； 部风险逼迫轨制，采取有用措施，退却下列行径的发生：  （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待治理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事关连的来去行动；  （7）冒失职守，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行径。 筹商法律、法则及行业表率，本分信用、勤劳尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章筹划；  （2）违背基金合同或托管左券；  （3）特地挫伤基金份额握有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、干涉、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失职守、滥用权利，不按照章程履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关连的来去行动；  （8）协助、接受托福或以其他任何样式为其他组织或个东说念主进行证券来去；  （9）违背证券来去风景业务公法，利用对敲、倒仓等技能专揽商场价钱，扰 乱商场顺次；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息走漏和告白中特地含有伪善、误导、诓骗身分；  （12）以不高洁技能谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的行径。  （五）基金治理东说念主对于辞谢性行径的承诺  为惊羡基金份额握有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：  若将来法律、行政法则或中国证监会的关连章程发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资辞谢行径被修改或取消，基金治理东说念主在照章履行相应标准后，本 基金可相应调整辞谢行径章程。  （六）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关连的来去行动；  （七）基金治理东说念主的里面逼迫轨制  为保证公司表率化运作，有用地留心和化解筹划风险，促进公司诚信、正当、 有用筹划，保障基金份额握有东说念主利益，惊羡公司及公司激动的正当权益，本基金 治理东说念主建立了科学、严实、高效的里面逼迫体系。  （1）保证公司筹划治理行动的正当合规性；  （2）保证基金份额握有东说念主的正当权益不受骚动；  （3）达成公司稳健、握续发展，惊羡激动权益；  （4）促进公司全体职工信守职业操守，廉正诚信，廉正自律，勤劳尽责；  （5）保护公司最要紧的成本：公司声誉。  （1）全面性原则：里面逼迫必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务程序，并渊博适用于公司每一位职员；  （2）审慎性原则：里面逼迫的中枢是有用留心千般风险，公司组织体系的构 成、里面治理轨制的建立齐要以留心风险、审慎筹划为起点；  （3）彼此制约原则：公司建立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （4）孤苦性原则：公司根据业务的需要树立相对孤苦的机构、部门和岗亭； 公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明；  （5）有用性原则：千般里面治理轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格 遵照的行动指南；践诺里面治理轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制 或违背规章的权力；  （6）应时性原则：里面逼迫应具有前瞻性，何况必须跟着公司筹划政策、经 营方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；  （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹划治理方法裁汰运作成本，提高经 济效益，力图以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫结果；  （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基 金投资研究、决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适 当防止。  公司制定了合理、完备、有用并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面逼迫大 纲，它是公司制定各项规章轨制的撮要和统辖；第二个层面是公司基本治理轨制， 包括风险逼迫轨制、投资治理轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、监察稽核制 度、信息技艺治理轨制、公司财务轨制、贵寓档案轨制、事迹评估考察轨制和紧 急应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本治理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭建立、岗亭使命、操作守则等的具体说明；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和治理工作的运行办法，是对业务各个细节、经由 进行的描写和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的标准，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相抵挡。公司怜爱对轨制的握续教师，结合 业务的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险逼迫的要求，不时检讨和增强 公司轨制的完备性、有用性。  （1）授权轨制  公司的授权轨制链接于通盘这个词公司行动。激动会、董事会、监事会和治理层必 须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 践诺；各项经济筹划业务和治理标准必须信服治理层制定的操作规程，承办东说念主员 的每一项工作必须是在业务授权畛域内进行。公司首要业务的授权必须采取书面 样式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要恰当，对已获授权的部门和 东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究工作应保握孤苦、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不高洁影响；建立严实 的研究工作迹务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制， 研究部门根据投钞票品的特征，在充分研究的基础上建立和惊羡备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保握流通的交流渠说念；建立研究说明质料评价体系， 不时提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险留心原则和效放浪原则制 定合理的决策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的拘谨轨制和考察轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与治理轨制，将要点投资限制在章程的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资治理事迹评价体系。  （4）来去业务  建立会聚来去室和会聚来去轨制，投资指示通过会聚来去室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和来去反馈系统，完善关连的安全设施；会聚来去室应付 来去指示进行审核，建立自制的来去分派轨制，确保各基金利益的自制；来去记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档支柱；同期应建立科学的投资来去绩效 评价体系。  （5）基金司帐核算  公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险逼迫点建立严实 的司帐系统，对于不同基金、不同客户孤苦建账，孤苦核算；公司通过复核轨制、 凭证轨制、合理的估值方法和估值标准等司帐措施真正、完满、实时地记录每一 笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案支柱轨制，确保档 案真正完满。  （6）信息走漏  公司建立了完善的信息走漏轨制，保证公开走漏的信息真正、准确、完满。 公司树立了信息走漏负责东说念主，并建立了相应的标准进行信息的汇集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法则的章程， 同期加强对信息走漏的检验和评价，对存在的问题实时提倡改进办法。  （7）监察稽核  公司树立看守长，经董事会聘任，报中国证监会关连派出机构招供。根据公 司监察稽核工作的需要，看守长不错列席公司关连会议，调阅公司关连档案，就 里面逼迫轨制的践诺情况孤苦时履行检验、评价、说明、建议职能。看守长如期 和不如期向董事会说明公司里面逼迫践诺情况，董事会对看守长的说明进行审议。  公司树立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的孤苦 性和巨擘性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了 专科任职条件、操作标准和组织规律。  法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面逼迫轨制的 践诺情况，促使公司各项筹划治理行动的表率运行。  公司董事会和治理层充分怜爱和支握监察稽核工作，对违背法律法则和公司 里面逼迫轨制的，根究筹商部门和东说念主员的使命。  （1）基金治理东说念主承诺以上对于里面逼迫轨制的走漏真正、准确；  （2）基金治理东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展不时完善里面逼迫轨制。                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发 钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃穆对外营业，成为中国第一家宇宙性 的国有股份制贸易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来去所 挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《财 富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名递次 154 位；列《银人人》(The Banker) 杂志全球千家大银行一级成本名递次 9 位。   逼迫 2024 年 9 月 30 日，交通银行钞票总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年 前三季度，交通银行达成净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设钞票托管部（下文简称“托管部”）。现有员器用有多年基金、 证券和银行的从业教化，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和律 师等中高等专科技艺职称，职工的学历眉目较高，专科漫步合理，职业技能优良， 职业说念德教化过硬，是一支本分勤劳、积极跨越、开拓革命、高涨进取的钞票托 管从业东说念主员队列。    任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事 长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限 公司非践诺董事， 部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国确立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信治理部总经 理、湖北省分行行长、风险治理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷治理委 员会办公室、信贷风险治理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽 省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 握工作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，钞票托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行钞票托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行钞票托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通 银行钞票托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业 务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    逼迫 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户钞票治理规画、证券公司客户钞票治理规画、理 财产物、信赖规画、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障治理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司钞票治理规画、QFI 证券投资钞票、QDII 证券投资钞票、RQDII 证券投资钞票、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   （二）基金托管东说念主的里面逼迫轨制   交通银行严格遵照国度法律法则、行业规章及行内关连治理章程，加强里面 治理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对千般风险的识别、 评估、逼迫及缓释，有用地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金握有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制相宜国度法律法则及监管机构的监 管要求，并链接于托管业务筹划治理行动恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部逼迫机制，笼罩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、 反馈等各个筹划程序，建立全面的风险治理监督机制。   （3）孤苦性原则：托管部孤苦负责受托基金钞票的支柱，保证基金钞票与交 通银行的自有钞票彼此孤苦，对不同的受托基金钞票别离建立账户，孤苦核算， 分账治理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻恰当授权、彼此制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施消 除里面逼迫中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控治理模 式的基础上，形成科学合理的里面逼迫决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 之有用的逼迫经由、逼迫措施，建立合理的内控标准，保障各项内控治理标的被 有用践诺。   （6）效益性原则：托管部里面逼迫与基金托管范畴、业务畛域和业务运作环 节的风险逼迫要求相恰当，尽量裁汰筹划运作成本，以合理的逼迫成本达成最好 的里面逼迫标的。   根据《基金法》、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、《贸易银行钞票托管业务指 引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管治理规章 轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行钞票托管业 务治理办法》、《交通银行钞票托管业务风险治理办法》、《交通银行钞票托管业务 贸易巧妙治理章程》、《交通银行钞票托管业务从业东说念主员行径表率》、《交通银行资 产托管业务运营档案治理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展不时加以 完善。作念到业务单干科学合理，技艺系统治理表率，业务治理轨制健全，中枢作 业区实行禁闭治理，落实各项安全防止措施，关连信息走漏由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各程序的事前揭示、事中逼迫和过后检验措施实 现全经由、全链条的风险治理，聘用国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际标准的里面逼迫评审。   （三）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作治理办法》和筹商证券法则的章程，对基金的投资对象、基金钞票的投资 组合比例、基金钞票的核算、基金钞票净值的策画、基金治理东说念主报酬的计提和支 付、基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金治理东说念主有违背《基金法》、                              《公运作办法》 等筹商证券法则和《基金合同》的行径，实时陈诉基金治理东说念主给以纠正，基金管 理东说念主收到陈诉后实时说明并进行调整。交通银行有权对陈诉县项进行复查，督促 基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对交通银行陈诉的违章事项未能实时纠正的，交通 银行按章程说明中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金治理东说念主有首要违章行径，按章程说明中 国证监会，同期陈诉基金治理东说念主限期纠正。                        五、关连服务机构   （一）基金份额发售机构   称呼：祥瑞基金治理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   筹商东说念主：郑权   网址：fund.pingan.com   个东说念主投资者不错通过本基金治理东说念主直销柜台办理本基金的认购等业务，具体 来去笃定请参阅本基金治理东说念主网站公告。   详见基金份额发售公告。   本基金的发售机构为具有基金代销履历的上海证券来去所会员单元（具体名 单可在上海证券来去所网站查询）。   基金治理东说念主可根据筹商法律法则的要求，遴聘其他相宜要求的机构代理销售 本基金。   （二）登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938782   传真：010-50938991   筹商东说念主：赵亦清 （三）出具法律观点书的讼师事务所 讼师事务所：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陈颖华 筹商东说念主：陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊粗豪合伙） 住所：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表东说念主：毛鞍宁 筹商电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇 筹商东说念主：高鹤                六、基金份额的发售   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同偏激他筹商章程， 并经中国证监会证监许可【2024】1710 号文准予召募注册。   （二）基金的类别   股票型证券投资基金   （三）基金的运作方式   来去型洞开式   （四）基金存续期间   不如期   （五）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公 告。   （六）召募对象   相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （七）基金最低召募份额总额和召募范畴上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金可建立召募范畴上限，具体范畴上限及范畴逼迫的决议详见基金份额发 售公告或其他公告。   （八）发售方式   投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本基 金。具体方式详见基金份额发售公告或关连业务公告。   网上现款认购是指投资者通过基金治理东说念主指定的发售代理机构用上海证券来去 所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资者通过基金治理东说念主和/或其指定的发售代理机构使用证 券来去所网上系统之外的系统以现款进行的认购。   网下股票认购是指投资者通过基金治理东说念主和/或其指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金治理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场 所，或者按基金治理东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金治理 东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发售 公告以及基金治理东说念主网站。   基金治理东说念主可依据推行情况增减、变更发售代理机构，发售代理机构的具体名 单见基金份额发售公告以及基金治理东说念主网站。   若证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司对发售方式、发售风景有所调 整的，本基金将进行相应调整。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机构照实 接收到认购央求。认购的说明以登记结算机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。   （九）召募风景   投资东说念主应当在基金治理东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业风景 或按基金治理东说念主、发售代理机构提供的其他方式办理基金份额的认购。发售代理机 构名单和筹商方式见本基金基金份额发售公告。基金治理东说念主可依据推行情况增减、 变更发售代理机构。   （十）基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   （十一）认购开户 股账户”）或上海证券来去所证券投资基金账户（以下简称“上海证券投资基金账 户”）。   （1）已有上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的投资东说念主不必再办理开户手 续。   （2）尚无上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的投资东说念主，需在认购前握本 东说念主身份证到中国证券登记结算有限使命公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或上海证券投资基金账户的开户手续。筹商开设上海 A 股账户和上海证 券投资基金账户的具体标准和办法，请到各开户网点细心接洽筹商章程。   （1）如投资东说念主需要参与网下现款或网上现款认购，应使用上海 A 股账户或上 海证券投资基金账户；上海证券投资基金账户只可进行本基金的现款认购和二级 商场来去。   （2）如投资东说念主以上海证券来去所上市来去的本基金标的指数成份股或备选成 份股进行网下股票认购的，应开立并使用上海 A 股账户，该账户相通不错用于进 行网上现款认购、网下现款认购及二级商场来去。   （3）已购买过由祥瑞基金治理有限公司担任登记结算机构的基金的投资者， 其领有的祥瑞基金治理有限公司洞开式基金账户弗成用于认购本基金。   （十二）认购用度   本基金的认购用度或认购佣金由认购基金份额的投资东说念主承担，主要用于基金的 商场推行、销售、登记结算等召募期间发生的各项用度。投资东说念主不错屡次认购本基 金，认购费率按每笔认购央求单独策画。   本基金认购费率如下表：         认购份额（S）              认购费率          S＜50 万份              0.80%          S≥100 万份           每笔 1000 元   基金治理东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度，基金治理东说念主 办理网下股票认购时，可按照上表所示费率收取认购用度。   发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述 费率结构，按照不卓著认购份额 0.80%的标准收取一定的佣金。   通过基金治理东说念主或发售代理机构进行网下股票认购的投资者，在基金治理东说念主或 发售代理机构允许的条件下，可遴聘以现款或基金份额的方式支付认购用度（或佣 金）。   （十三）网上现款认购 份或其整数倍，最高不得卓著 99，999，000 份。投资东说念主不错屡次认购，单个投资东说念主的 累计认购份额不设上限，但需相宜关连法律法则、业务公法以及本基金发售范畴控 制决议的章程。 办理认购手续。网上现款认购可屡次申报，不可撤单，申报照旧说明，认购资金即 被冻结。 算交收。 购说明情况。   本基金认购金额的策画如下：   （1）认购佣金适用比例费率时：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   净认购金额＝认购价钱×认购份额   （2）认购佣金适用固定用度时：   认购佣金＝固定用度   认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度   净认购金额＝认购价钱×认购份额   认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   例：某投资者通过发售代理机构领受网上现款方式认购本基金 1，000 份，假设 该发售代理机构说明的佣金比率为 0.80%，则需准备的资金数额策画如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1，000×（1＋0.80%）＝1，008.00 元   净认购金额＝1.00×1，000＝1，000.00 元   即，若该投资东说念主通过发售代理机构领受网上现款方式认购本基金份额 1，000 份， 则需缴纳认购金额 1，008.00 元。  （十四）网下现款认购 下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金治理东说念主理 理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），具体认购份额下 限届时以基金份额发售公告为准。投资东说念主不错屡次认购，单个投资东说念主的累计认购份 额不设上限，但需相宜关连法律法则、业务公法以及本基金发售范畴逼迫决议的规 定。 关连认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得消逝。 进行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由登 记结算机构进行有用认购款项的计帐交收。 购说明情况。  通过基金治理东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求，认购金额 及召募期间利息折算的份额的策画公式为：  （1）认购用度适用比例费率时：  认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率  认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）  利息折算的份额＝利息/认购价钱  （2）认购用度适用固定用度时：  认购用度＝固定用度  认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度  利息折算的份额＝利息/认购价钱  认购用度由基金治理东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。网下现款认 购款项在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主通盘。利息 折算基金份额保留整数位，极少部分舍去归基金钞票。   例：某投资东说念主通过基金治理东说念主领受网下现款方式认购本基金 100，000 份，假设 认购金额产生的利息为 10 元，则该投资东说念主的认购金额为：   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×（1＋0.80%）＝100，800.00 元   又设该笔资金在召募期间产生了 10 元的利息，则   利息折算的份额＝10/1.00＝10 份（保留至整数位）   即，若该投资东说念主通过基金治理东说念主领受网下现款方式认购本基金 100，000 份，则 需缴纳认购金额 100，800 元，并可取得利息调养的份额 10 份，取得 100，010 份本基 金份额。 佣金和认购金额的策画同通过发售代理机构进行网上现款认购的策画。   （十五）网下股票认购 发售代理机构确定。 指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认 购申报股数为 1，000 股，卓著 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错多 次提交认购央求，累计申报股数不设上限。 认购手续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后不得消逝，由销售机构对投 资东说念主申报的股票进行冻结。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范畴：基金治理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月个股的交 易量、价钱波动偏激他极端情况，决定是否对个股认购范畴进行限制，并在网下股 票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购范畴的个股名单。   （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极端或认购申报数 量极端的个股，基金治理东说念主可不经公告，一说念或部分拒却该股票的认购申报。  网下股票认购临了一日，发售代理机构将股票认购数据按投资东说念主证券账户汇总 发送给基金治理东说念主，基金治理东说念主收到股票认购数据后初步说明各成份股的有用认购 数目。以基金份额方式支付佣金的，基金治理东说念主根据发售代理机构提供的数据策画 投资东说念主应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，为发售 代理机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金治理东说念主提供的投资东说念主净认购份额 明细数据进行投资东说念主认购份额的启动登记，并根据基金治理东说念主说明的认购央求股票 数据，按照来去所和登记机构的公法和经由办理网下认购股票的冻结与过户，最终 将投资东说念主央求认购的股票过户至基金证券账户。  其中：  投资者的认购份额=  （1）T 日为网下股票认购期临了一日。  （2）i 代表投资者提交认购央求的第 i 只股票，n 代表投资者提交的股票总只数。  如投资者仅提交了 1 只股票的央求，则 n＝1。  （3）“第 i 只股票在 T 日的均价”由基金治理东说念主根据证券来去所的 T 日行情数据， 以该股票的总成交金额除以总成交股数策画，以四舍五入的方法保留极少点后两 位。若该股票在 T 日停牌或无成交，则以相通方法策画最近一个来去日的均价手脚 策画价钱。  若某一股票在 T 日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、送股 （转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金治理东说念主将按如 下方式对该股票在 T 日的均价进行调整：  ①除息：调整后价钱＝T 日均价-每股现款股利或股息  ②送股：调整后价钱＝T 日均价/(1＋每股送股比例)  ③配股：调整后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)  ④送股且配股：调整后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例 ＋每股配股比例)  ⑤除息且送股：调整后价钱=（T 日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股送股 比例）   ⑥除息且配股：调整后价钱=（T 日均价+配股价×配股比例-每股现款股利或股 息）/（1+每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调整后价钱＝(T 日均价＋配股价×配股比例-每股现款股 利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （4）“有用认购数目”是指由基金治理东说念主说明的并由登记结算机构完成计帐交收 的股票股数。其中，   ①对于经公告限制认购范畴的个股，基金治理东说念主可说明的认购数目上限为：      为限制认购范畴的单只个股最高可说明的认购数目，Cash 为网上现款认 购和网下现款认购的算计央求数额，pjqj 为除限制认购范畴的个股和基金治理东说念主全 部或部分临时拒却的个股之外的其他个股当日均价和认购申报数目乘积，w 为该股 按均价策画的其在 T 日标的指数中的权重(认购期间如有标的指数调整公告，则基金 治理东说念主根据公告调整后的成份股名单以及标的指数编制公法策画调整后的标的指 数组成权重，并以其手脚策画依据)，p 为该股在 T 日的均价。   若是投资者申报的个股认购数目总额大于基金治理东说念主可说明的认购数目上限， 按比例分派说明。   ②若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发 生司法践诺，则基金治理东说念主将根据登记结算机构说明的推行过户数据对投资者的有 效认购数目进行相应调整。 并实时履行因股票认购导致的股份减握所波及的信息走漏等义务。   （十六）召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金治理东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将 折算为基金份额归投资东说念主通盘，其中利息转份额以基金治理东说念主的记录为准；网上现 金认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记结算机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东说念主基金 份额。  （十七）召募期间的资金与股票的处理方式  基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，网下股票认购召募的 股票按照来去所和登记结算机构的公法和经由办理股票的冻结与过户，上述资金及 网下股票认购召募的股票在基金召募行径结果前任何东说念主不得动用。  （十八）刊行连结基金或增设新的份额类别  在不违背法律法则及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金 治理东说念主可根据基金发展需要，召募并治理以本基金为标的 ETF 的一只或多只连结基 金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  （十九）通达其他认购、申购、赎回等关连业务  在不违背法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金 治理东说念主可根据基金发展需要，通达场外认购、申购、赎回或其他上海证券来去所、 登记结算机构允许的认购、申购、赎回模式等关连业务并制定、公布相应的来去规 则，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                七、基金合同的成功   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法策画的 价值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募 期届满或基金治理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资说明之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主理理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，             《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基金 治理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成功事宜给以公告。基 金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购召募的股票按照来去所和登记结算机构的公法和 经由办理股票的冻结与过户，在基金召募行径结果前任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成成功时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未闲静基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息；已冻结的股票应根据来去所及登记结算机构关连公法给以解冻， 登记结算机构及发售代理机构将协助基金治理东说念主完成关连资金和股票的退还工 作，基金治理东说念主不承担关连股票冻结期间来去价钱波动的使命； 基金治理东说念主、基金托管东说念主及发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各 自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》成功后，连气儿 20 个工作日出现基金份额握有东说念主数目动怒 200 东说念主 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期说明中给以走漏； 连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金治理东说念主应在 10 个工作日内向中国证监会 说明并提倡搞定决议，如握续运作、调养运作方式、与其他基金合并或者拒绝基 金合同等，并在六个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。  若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、革新或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程践诺。基金合同 另有章程时，从其章程。           八、基金份额折算和变更登记   基金合同成功后，为提高来去便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时辰   基金治理东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息走漏办法》的筹商规 定公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金治理东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进 行基金份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金治理东说念主届时发布 的关连公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响（因余数 处理而产生的损益不视为本质性影响）。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金治理东说念主可延伸办理 基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。              九、基金份额的上市来去   （一）基金份额的上市   基金合同成功后，具备以下条件的，基金治理东说念主可依据《上海证券来去所证 券投资基金上市公法》，进取海证券来去所央求基金份额上市：   基金上市前，基金治理东说念主应与上海证券来去所签订上市左券书。基金获准在 上海证券来去所上市的，基金治理东说念主应按照关连章程发布基金上市来去公告书。   （二）基金份额的上市来去   基金份额在上海证券来去所的上市来去，应遵命《上海证券来去所来去公法》、 《上海证券来去所证券投资基金上市公法》、《上海证券来去所来去型洞开式指数 基金业求实施笃定》等筹商章程。   （三）上市来去的停复牌和拒绝上市   基金份额在上海证券来去所上市后，如遇停复牌或拒绝上市的情形，按照上 海证券来去所的关连章程践诺。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的策画与公告   基金治理东说念主在每一个来去日开市前进取海证券来去所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金治理东说念主或基金治理东说念主托福的机构计 算，并交由上海证券来去所发布，供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。 上海证券来去所和基金治理东说念主不错调整基金份额参考净值策画公式、公告频率或 决定不再走漏 IOPV，并给以公告。如上海证券来去所对基金份额参考净值的策画 方法另有章程的，从其章程。   基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须现款替代的成份证券的必须替代 金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价的乘积之 和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购 赎回清单中的预估现款部分)/最小申购赎回单元对应的基金份额。 理东说念主或者基金治理东说念主托福的其他机构调整筹商基金份额参考净值保留位数，本基 金将相应调整。   （五）在不违背法律法则及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他来去风景上市来去，而无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   （六）法律法则、监管部门、登记结算机构或上海证券来去所对基金上市交 易的公法等关连章程内容进行调整的，基金合同可相应给以修改，并按照新章程 践诺，且此项修改无谓召开基金份额握有东说念主大会。   （七）若上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市 来去的新功能，基金治理东说念主不错在履行恰当的标准后增多相应功能，而无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   （八）基金的转型   当基金发生《上海证券来去所证券投资基金上市公法》章程的因不再具备上 市条件而被上海证券来去所拒绝上市的情形时，本基金将由来去型洞开式基金变 更为追踪标的指数的粗豪洞开式基金或上市洞开式基金（LOF），无需召开基金份 额握有东说念主大会。若届时本基金治理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，基 金治理东说念主将本着惊羡基金份额握有东说念主正当权益的原则，考取其他合适的指数手脚 标的指数，实时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   若本基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金，基金称呼变更为 “祥瑞上证 180 指数型证券投资基金”，本基金登记结算机构变更为祥瑞基金治理 有限公司，本基金波及的上市来去、ETF 基金特殊的申购赎回公法、信息走漏等 筹商内容均不再适用。同期，基金的投资组合比例、投资策略、投资限制、申购 与赎回、基金费率、收益分派等关连内容也将作念相应修改，上述变更无需经基金 份额握有东说念主大会决议，基金治理东说念主将按照监管部门要求履行恰当标准后实时公告。               十、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回风景  本基金投资东说念主应当通过申购、赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业 风景或按申购、赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。  基金治理东说念主在滥觞申购、赎回业务前公告申购、赎回代理券商的名单，并可 依据推行情况变更申购、赎回代理券商并在基金治理东说念主网站公示。  在法律法则、基金合同及异日条件允许的情况下，基金治理东说念主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金治理东说念主将另行公告。  （二）申购和赎回的洞开日实时辰  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去 所的泛泛来去日的来去时辰，但基金治理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成功后，若出现新的证券/期货来去商场，证券/期货来去所来去时辰 变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金治理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开 时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的筹商章程在章程 媒介上公告。  基金合同成功后，基金治理东说念主在闲静监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金滥觞办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在申购滥觞公告中 章程。  基金治理东说念主自基金合同成功之日起不卓著 3 个月滥觞办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回滥觞公告中章程。  本基金可在基金上市来去之前滥觞办理申购及/或赎回。但在基金央求上市期 间，基金可暂停办理申购、赎回业务。  在确定申购滥觞与赎回滥觞时辰后，基金治理东说念主应依照《信息走漏办法》的 筹商章程在章程媒介上公告申购与赎回的滥觞时辰。  （三）申购与赎回的原则 其他对价。基金的申购对价、赎回对价详情请见申购赎回清单； 资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。  基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主 必须依照《信息走漏办法》的筹商章程在章程媒介上公告。  （四）申购与赎回的标准  投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东说念主章程的标准，在洞开日的具 体业务办理时辰内提倡申购或赎回的央求。  投资东说念主托福申购对价，申购成立；登记结算机构说明央求时，申购成功。投 资东说念主在提交赎回央求时有弥散的基金份额和现款，则赎回成立，登记结算机构确 认赎回时，赎复活效。投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的章程备足申 购对价，投资东说念主在提交赎回央求时须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提 交的申购、赎回央求不成立。  基金投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提供相宜要 求的申购对价，则申购央求不成立。如投资东说念主握有的相宜要求的基金份额不及或 未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎 回对价，或投资东说念主提交的赎回央求卓著基金治理东说念主设定确当日净赎回份额上限、 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限，则赎回央求不成立或失败。  申购、赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定成功，而 仅代表申购、赎回代理券商照实接收到该央求。申购、赎回的说明以登记结算机 构的说明结果为准。对于申购、赎回央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善 应用正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   投资者申购的基金份额当日不错竞价卖出；投资者赎回取得的股票当日不错 竞价卖出。   本基金申购赎回的说明公法适用上海证券来去所、登记结算机构的关连章程 和参与各方关连左券的筹商章程。如上海证券来去所、中国证券登记结算有限责 任公司修改或更新上述公法并适用于本基金的，则按照新的公法践诺，届时基金 治理东说念主将发布公告给以走漏，无谓召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金治理东说念主不错在不违背法律法则章程和基金合同约定的情形下，对上述业 务办理公法进行调整，并按照《信息走漏办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 偏激他对价的计帐交收适用上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司相 关业求实施笃定和参与各方关连左券的筹商章程。   投资者 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理申 购、赎回基金份额与组合证券的交收、现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申 购赎回代理券商、基金治理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记结算机构和基金治理东说念主在计帐交收时发现弗成泛泛践约的情形，则 依据上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司关连业务公法和参与各方 关连左券偏激往往更正的筹商章程进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购、赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的组合证券、现款差额和现款替代退补款。因投资者原因导致组合证券、现款 差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金治理东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东说念主或基金钞票的损失。   如上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述公法并 适用于本基金的，则按照新的公法践诺，并在招募说明书中进行更新。 对基金份额握有东说念主利益不存在本质不利影响的前提下，对上述公法进行调整，并 在滥觞实施前按照《信息走漏办法》的筹商章程在章程媒介上给以公告。   （五）申购和赎回的数额限制 购、赎回单元由基金治理东说念主确定和调整。现在，本基金最小申购、赎回单元为 100 万份。本基金基金份额折算的，最小申购赎回单元相应调整。   基金治理东说念主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因素对基金的 最小申购赎回单元进行调整，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的筹商章程 在章程媒介公告。 详见申购赎回清单。 请参见更新的招募说明书或关连公告。 见更新的招募说明书或关连公告。 金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金治理东说念主关连公告。 额的数目限制。基金治理东说念主必须依照《信息走漏办法》的筹商章程在章程媒介上 公告（其中上述第 2、3、4 条可由基金治理东说念主于前一来去日设定并在当日基金申 购赎回清单上公布，而不必在章程媒介上公告也无需报中国证监会备案）。   （六）申购和赎回的对价和用度 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额的基金份额净值在今日 收市后策画，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行恰当标准， 不错恰当延伸策画或走漏。 份额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替 代、现款差额和/或其他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金治理东说念主 应托福给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 易所开市前公告。如遇特殊情况，不错恰当延伸策画或公告。 标准收取佣金，其中包含证券/期货来去所、登记结算机构等收取的关连用度。 回清单策画和公告时辰进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关连内容。如 上海证券来去所修改或更新申购赎回清单的内容、参数策画方法并适用于本基金 的，则按照新的公法践诺。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中一说念或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（鲜艳为“辞谢”）、不错现款替 代（鲜艳为“允许”）和必须现款替代（鲜艳为“必须”）。   辞谢现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款 手脚替代。   不错现款替代，是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚一说念或部分该成 份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。   必须现款替代，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现 金手脚替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策画公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一来去日除权除息后的收盘价。若是上海 证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所陈诉章程的参考价钱 为准。   对于使用现款替代的证券，基金治理东说念主需在证券归附来去后买入，而推行买 入价钱加上关连来去用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金治理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。 若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金治理东说念主将退还 多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基 金治理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金治理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛来去的 2 个来去日（简称为 T+2 日）内， 基金治理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T+2 日日终，若已购入 一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱 与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购 入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加 上按照 T+2 日收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所泛泛来去日已达到 20 日而该证券正 常来去日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上 按照最近一次收盘价策画的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券 来去所第 20 个来去日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改 革等发生的权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起上海证券来去所第 21 个来去日），基金治理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基 金托管东说念主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个工作日内完成。   ④替代限制：为有用逼迫基金的追踪偏离度和追踪弱点，基金治理东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例算计不得卓著申购基金份额钞票净值的一定比 例。现款替代比例的策画公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一来去日除权除息后的收盘价，若是 上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所陈诉章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值现在为该 ETF 前一来去日除权除息后的收盘价，如 果上海证券来去所参考基金份额净值策画方式发生变化，以上海证券来去所陈诉 章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除；或处于 停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金治理东说念主出于保护握 有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策画方法为申购 赎回清单中该证券的数目、该证券 T 日预测开盘价的乘积之和。   预估现款部分是指由基金治理东说念主预计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款部分的策画公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-(申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与该证券 T 日预测开盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代 成份证券的数目与该证券 T 日预测开盘价乘积之和)   其中，该证券 T 日预测开盘价主要依据标的指数许可方所提供的标的指数成 份证券调整后开盘参考价。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策画公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为 最小申购、赎回单元调整成功日，则策画公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的 基金钞票净值”需根据调整前后最小申购、赎回单元按比例策画。预估现款部分的 数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其策画公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的钞票净值-(申购赎回清单中必须用现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目、T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价乘积之和)   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   基金治理东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的形式进行修改。   申购赎回清单的形式例如如下：   基本信息 本信息最新公告日历       XXXX-XX-XX 基金称呼            祥瑞上证 180 来去型洞开式指数证券投资基金 基金治理公司称呼        祥瑞基金治理有限公司 基金代码                 XXX   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                 XXX 最小申购、赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）               XXX   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分                 XXX 不错现款替代比例上限                       XX% 申购上限                             XX 赎回上限                             XX 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购、赎回单元                        XXX 申购赎回的允许情况                        XXX   成份股信息内容  证券     证券     股票     现款替        申购替代       赎回替代折                                                     替代金额  代码     称呼     数目     代鲜艳        溢价比例        价比例  XXX    XXX    XXX    XXX             XXX    XXX    XXX   说明：1．此表仅为示意，以推行公布的为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 握有东说念主的申购央求； 钞票净值或无法进行证券来去； IOPV 策画弱点、申购赎回清单编制弱点； 法办理申购；或者指数编制机构、关连证券/期货来去所等因极端情况使申购赎回 清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金治理东说念主无法预念念并不可逼迫的情 形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据弱点等； 者单日或单笔申购份额上限的； 且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求； 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额握有东说念主利益的情形；  发生上述第 1、2、3、4、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金治理东说念主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东说念主的申购央求一说念或部分被拒却，被拒却的申购对价将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时归附申购业务的办理。  在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。 （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对 价： 钞票净值或无法进行证券来去； IOPV 策画弱点、申购赎回清单编制弱点； 理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求； 赎回央求； 且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金治理东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求； 法办理赎回；或者指数编制机构、关连证券/期货来去所等因极端情况使申购赎回 清单无法编制或编制不妥。上述极端情况指基金治理东说念主无法预念念并不可逼迫的情 形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据弱点等；  发生上述第 5、6 项之外情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回 对价时，基金治理东说念主应按章程报中国证监会备案，已接受的赎回央求，基金治理 东说念主应足额支付，基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部 分给以消逝，如暂时弗成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况 摒除时，基金治理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。  在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。  （十）基金份额拆分与合并  基金成立后，在法律法则章程的畛域内，在履行恰当标准后，本基金可实施基 金份额拆分或合并。  基金份额拆分或合并是在保握现有基金份额握有东说念主钞票总值不变的前提下，改 变基金份额净值和握有基金份额的对应关系，是再行列示基金钞票的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响。  （十一）其他申购赎回方式 ETF，追究追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化，领受洞开式 运作方式的基金。若本基金推出连结基金（可能由基金治理东说念主另行召募或由基金 治理东说念主已治理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据推行情况需要向本 基金的连结基金通达特殊申购，不收取申购用度。 不利影响的情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金治理东说念主不错根据具体情况履行恰当标准后通达本基金的场外申购赎回等业 务，场外申购赎回的具体办理方式等关连事项届时将另行公告。 合其握有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申 购。在不违背法律法则章程以及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金治理东说念主有权制定聚积申购业务的关连公法。 特定机构投资者，基金治理东说念主可在不违背法律法则且对握有东说念主利益无本质性不利 影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式滥觞践诺前另行公告。 面托福代理左券。 基金治理东说念主不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息走漏办法》的筹商章程在 章程媒介公告。   （十二）基金份额的非来去过户、冻结及解冻等其他业务   基金份额的登记结算机构可依据其业务公法，受理基金的非来去过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有章程的除外。   （十三）基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，如对存量基金份额握有东说念主利益无本质 性不利影响，基金治理东说念主经履行关连标准后可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会招供的证券来去所之外的来去风景或者来去方式进行份额转让的央求并由登记 结算机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让 业务。  （十四）基金计帐交收与登记模式的调整或新增  本基金获批后，若上海证券来去所和中国证券登记结算有限使命公司针对交 易型洞开式指数证券投资基金调整现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交 收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，在履行恰当标准后，本基金治理东说念主有 权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交 收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以走漏并对本基金 的招募说明书给以更新，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  （十五）基金份额折算  为提高来去便利或根据需要（如变更标的指数），基金治理东说念主可向登记结算机 构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与 基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额握有东说念主握 有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有 东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。基金治理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通 知基金托管东说念主。  （十六）基金推出新业务或服务  基金治理东说念主不错在不违背法律法则章程且不影响基金份额握有东说念主利益的情况 下，通达其他服务功能，并提前公告。               十一、基金的投资   一、投资标的   追究追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。  二、投资畛域  本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。  为更好地达成投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调养债券、分离来去可调养债券、 可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支握 机构债券、政府支握债券）、钞票支握证券、股指期货、国债期货、股票期权、信 用衍生品、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款偏激他银行入款）、同 业存单、货币商场器用、现款等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须相宜中国证监会的关连章程。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于上证 180 指数的成份股偏激备选成份 股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应 当保握不低于来去保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵循国度关连法律 法则。   若是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行恰当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数 化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的调整。  因特殊情况（比如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数 时，基金治理东说念主可使用其他合理方法进行恰当的替代。特殊情况包括但不限于以 下情形：    （1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的 指数的成份股耐久停牌；（4）其它合理原因导致本基金治理东说念主对标的指数的追踪 组成严重制约等。  在泛泛情况下，本基金力图逼迫投资组合的净值增长率与事迹相比基准之间 的预期日均追踪偏离度的完全值小于 0.2%，预期年化追踪弱点不卓著 2%。如因 标的指数编制公法调整等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪弱点变大， 基金治理东说念主应采取合理措施，幸免日均追踪偏离度和追踪弱点的进一步扩大。  若是标的指数成份股发生流露负面事件靠近停牌或退市风险，且指数编制机 构暂未作出调整的，基金治理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先原则，履行内 部决策标准后实时对关连成份股进行调整。  当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量调整而 发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票耐久停牌、商场流动性不及 等情况发生时，基金治理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪弱点。   本基金在轮廓斟酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点 的最小化。   本基金密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，预测异日 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并结合信用分析等从下到上的个 券遴聘方法构建债券投资组合，配置省略提供踏实收益的债券钞票。   本基金根据风险治理的原则，以套期保值为主见，参与股指期货来去。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券商场总体行情的判 断和组合风险收益分析的基础上。基金治理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法则 因素和成本商场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金治理东说念主将结合 股票投资的总体范畴，以及中国证监会的关连适度和要求，确定参与股指期货交 易的投资比例。  国债期货手脚利率衍生品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金治理东说念主将按照关连法律法则的章程，根据风险治理的原则，以套期 保值为主见，结合对宏不雅经济形式和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有用性等计划进行追踪监控。国债期货关连投资遵循法律法则 及中国证监会的章程。  本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权来去。 本基金将结合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连适度和要 求，确定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。  若关连法律法则发生变化时，基金治理东说念主股票期权投资治理从其最新章程， 以相宜上述法律法则和监管要求的变化。异日如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行恰当标准后，纳入投资畛域并制定相应投资策 略。  本基金治理东说念主通过考量宏不雅经济形式、提前偿还率、违约率、钞票池结构以 及钞票池钞票所在行业景气情况等因素，预判钞票池异日现款流变动。研究标的 证券刊行条目，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切温雅流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格逼迫信用风险透露程 度的前提下，通过信用研究和流动性治理，遴聘风险调整后收益较高的品种进行 投资。  本基金将恰当投资信用衍生品偏激挂钩债券，以在逼迫信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用衍生品投资时，本基金按照风险治理的原则，以风 险对冲为主见，参与信用衍生品来去，滚动信用衍生品所挂钩债券的信用风险， 改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合 成收益率，遴聘具备一定信用利差的信用衍生品偏激挂钩债券进行投资，并确定 信用衍生品偏激挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于相宜证券来去所或 银行间商场关连业务公法的信用衍生器用。   可调养债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金 将遴聘正股基本面优良，具有较高上升后劲的可调养债券和可交换债券进行投资， 并轮廓研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面轮廓斟酌票面利 率、久期、信用天禀、刊行主体财务气象及公司治理等因素；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利才能及异日盈利预期。此外还需结 合对含权条目的研究，轮廓判断内含期权的价值。   本基金将在充分斟酌风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据商场情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动性格况等因素，合理确定出借证券的畛域和品类。若 关连融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以 相宜上述法律法则和监管要求的变化。异日在法律法则允许的前提下，本基金可 根据关连法律法则章程参与融券业务。   异日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，在履行恰当标准后，本基金可 相应调整和更新关连投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）   本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般钞票支握证券的比例，不得卓著 基金钞票净值的 10%；   （3）   本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得卓著基金钞票净值的   （4）   本基金握有的并吞（指并吞信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券范畴的 10%；   （5）   本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的千般钞票支握 证券，不得卓著其千般钞票支握证券算计范畴的 10%；   （6）   本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （7）   基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）   本基金若参与股指期货来去，依据下列标准建构组合： 钞票净值的 10%； 价证券市值之和不得卓著基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 得卓著上一来去日基金钞票净值的 20%；   （9）   本基金若参与国债期货来去，应当相宜下列投资限制： 钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得卓著上一来去日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差策画）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的筹商约定； 价证券市值之和不得卓著基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   （10） 每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11） 本基金的基金钞票总值不得卓著基金钞票净值的 140%；   （12） 本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%；   （13） 本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的畛域； 均策画；   （14） 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得卓著本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15） 本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不握有合约类信 用衍生品；本基金握有的信用衍生品口头本金不得卓著本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的千般信用衍生品口头本金合 计不得卓著基金钞票净值的 10%；因证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程 投资比例的，基金治理东说念主应当在 3 个月内进行调整；   （16） 本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域 保握一致；   （17） 基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金 钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所公法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得卓著基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （18） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺；   （19） 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （13）、              （14）、                  （15）、                      （16）项情形之外，因证券商场波动、期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数 成份股流动性限制等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外 的因素致使基金投资不相宜第（13）项章程的，基金治理东说念主不得新增转融通证券 出借业务。   基金治理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日起开 始。   若是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关连限制。   为惊羡基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、专揽证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行动。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行 逼迫东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱践诺。关连来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以走漏。首要关联来去应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。  若将来法律、行政法则或中国证监会的关连章程发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资辞谢行径被修改或取消，基金治理东说念主在照章履行相应标准后，本 基金可相应调整辞谢行径章程。  五、事迹相比基准  本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即上证 180 指数收益率。  异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国 证监会说明并提倡搞定决议，如更换基金标的指数、调养运作方式、与其他基金 合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确如期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额握有东说念主利 益优先原则支柱基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东说念主大会，基金治理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，在章程媒介上 公告。  六、风险收益特征  本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为来去型洞开式指数基金，主要领受完全复制法跟 踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特 征。  七、基金治理东说念主代表基金应用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额握有东说念主的利益； 牟取任何不妥利益。                   十二、基金标的指数   本章节是上证 180 指数（以下简称“标的指数”或“本指数”）的基本先容，有 关标的指数的完满贵寓偏激往往更新可于下文所示网址查询。   （一）标的指数简介   上证 180 指数从沪市证券中考取市值范畴较大、流动性较好的 180 只证券作 为样本，反馈上海证券商场中枢上市公司证券全体弘扬。   （二）标的指数称呼和代码   指数称呼：上证 180 指数   指数简称：上证 180   英文称呼：SSE 180 Index   英文简称：SSE 180   指数代码：000010   （三）标的指数基日和基点   该指数以 2002 年 6 月 28 日为基日，以 3299.06 点为基点。   （四）样本考取方法   指数样本空间由同期闲静以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：   （1）科创板证券：上市时辰卓著一年；   （2）其他证券：上市时辰卓著一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值 排在前 18 位。   夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。3、选样方法   （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券，将剩余证券手脚待选样本；   （2）在待选样本中，按照夙昔一年日均总市值由高到低名次，考取名次前 180 的证券手脚指数样本。   （五）指数策画    指数策画公式为：   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的策画方 法、除数修正方法参见策画与惊羡笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样 本权重不卓著 10%，前五大样本权重算计不卓著 40%，且一级行业权重算计占比 与样本空间相应一级行业解放流通市值算计占比保握一致。    （六）指数编制机构网址    筹商标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数网站，网址 ： www.csindex.com.cn。                十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏激他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法则、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财 产账户相孤苦。   （四）基金财产的支柱和责罚   本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支柱。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章消逝或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。               十四、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来去风景的来去日以及国度法律法则规 定需要对外皮露基金净值信息的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、衍生器用和银行入款本息、应收款项、信用衍生 品、钞票支握证券、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在确定关连金融钞票和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。 报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的 首要事件的，应领受最近来去日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或 最近来去日的报价弗成真正反馈公允价值的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多数握有关连钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关连钞票或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进 行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整 最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选 估值全价，同期应充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）来去所上市来去的可调养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值；   （6）对于来去所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采 用在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定其公 允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大批来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间商场上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价估值；对于银行间商场上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在 回售登记日至推行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来去日结算价估值。   握有的银行如期入款或陈诉入款按推行利率法逐日说明利息收入。 的关连章程进行估值，确保估值的公允性。 但治理东说念主照章应当承担的估值使命不因托福而撤职；采纳的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依照筹商法律法则及《企业司帐准则》要求领受合理估 值技艺确定公允价值。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致 基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调整日或推行 支付日进行相应的估值调整。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的章程或者未能充分惊羡基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据筹商法律法则，基金钞票净值策画和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的观点，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给以公布，由此给基金份额握有东说念主和 基金变成的损失以及因该来去日基金净值信息策画顺延弱点而引起的损失，基金 托管东说念主不承担任何使命。   （五）估值标准 的余额数目策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错 树立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应每个估值日策画基金钞票净值及基金份额的基金份额净值，并 按章程公告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对 外公布。   （六）估值弱点的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弱点时， 视为基金份额净值估值弱点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值弱点，导致其他当事东说念主遇到损失的， 罪恶的使命东说念主应当对由于该估值弱点遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值弱点处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弱点事命方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点事命方承担； 由于估值弱点事命方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主变成损失的，由估 值弱点事命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值弱点事命方已经积极妥洽，何况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弱点事命方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行说明，确保估值弱点已得 到更正。   （2）估值弱点的使命方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值弱点的筹商顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弱点而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值弱点事命方仍应付估值弱点负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或 不一说念返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弱点事命方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对取得不妥得利确当事东说念主享 有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不妥得利返 还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值弱点事命方。   （4）估值弱点调整领受尽量归附至假设未发生估值弱点的正确情形的方式。   估值弱点被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值弱点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值弱点发生的 原因确定估值弱点的使命方；   （2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点变成的损失进 行评估；   （3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记结算机构来去数据的，由 基金登记结算机构进行更正，并就估值弱点的更正向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值策画出现弱点时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）基金份额净值策画弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行业 另有通行作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益 的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 业时； 且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行 复核。基金治理东说念主应于每个估值日策画当日的基金钞票净值和基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核说明后发送给基金治理东说念主，由 基金治理东说念主对基金净值信息按约定给以公布。   （九）特殊情况的处理方法 差不手脚基金钞票估值弱点处理。 机构、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据弱点等原因，基金治理东说念主和基 金托管东说念主天然已经采取必要、恰当、合理的措施进行检验，但未能发现弱点的， 由此变成的基金份额净值策画弱点，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命，但 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或松开由此变成的影响。               十五、基金收益与分派   （一）基金收益分派原则   本基金收益分派应遵循下列原则： 进行评价，当收益评价日审定的基金份额净值增长率卓著同期标的指数增长率时， 可进行收益分派； 率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补 浮动耗费为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 其章程。   在不违背法律法则和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无本质不利 影响的前提下，基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当标准后可对基金收益分派原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应 于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金治理东说念主发布的公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明收益分派基准日、基金收益分派对象、分派时辰、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议果真定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的筹商章程在章程媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              十六、基金的用度与税收  （一）基金用度的种类 证费）   ； 中发生的用度； 用度。  （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式  本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。治理费的策画 方法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金治理费  E 为前一日的基金钞票净值  基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款指示， 支付时辰及收款账户信息由基金治理东说念主通过书面样式另行陈诉托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金钞票净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金治理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金治理东说念主无需再出具划款指示， 支付时辰及收款账户信息由基金托管东说念主通过书面样式另行陈诉治理东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中除治理费、托管费之外的其他用度，根据有 关法则及相应左券章程，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基 金财产中支付。  （三）不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；  本基金按照基金治理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可左券中所规 定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金管 理东说念主承担，不得从基金财产中列支。  若是指数许可使用费的策画方法、费率、支付方式和用度承担方等发生调整， 本基金将领受调整后的方法或费率策画指数许可使用费； 目。  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。             十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险治理章程》、《基金合同》偏激他筹商章程。基金份额在上海证券交 易所上市来去，基金信息走漏义务东说念主应当根据证券来去所的自律治理公法走漏基 金信息。关连法律法则对于信息走漏的走漏方式、走漏内容、登载媒介、报备方 式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主偏激日常机构（如有）等法律法则和中国证监会章程的自 然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予走漏的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息 走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证基金 投资者省略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息资 料。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓概要 金份额握有东说念主大会召开的公法及具体标准，说明基金产物的特性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息走漏 及基金份额握有东说念主服务等内容。              《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金治理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。 基金绝走运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》成功后，基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的， 基金治理东说念主应当在三个工作日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物贵寓概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、                                   《基 金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登 载在章程网站上。   二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在章程媒介上。   三）《基金合同》成功公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成功公告。   四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回且未上市来去前， 基金治理东说念主应当至少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回或上市来去后，基金治理东说念主应当在不晚于 每个来去/洞开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏交 易/洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）申购赎回清单   在滥觞办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东说念主应当在每个洞开日，通 过章程网站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   六）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金治理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个工作日前，将基金份额上市来去公告书登载在章程网站上，并将基金份 额上市来去公告书指示性公告登载在章程报刊上。   七）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金治理东说念主确定基金份额折算日后依照《信息走漏办法》的筹商章程将基金 份额折算日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金治理 东说念主应将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   八）基金份额申购、赎回对价   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回对价的策画方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   九）基金如期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在章程网站上，并将年度说明指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度说明中的财务司帐说明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程条件的会 计师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在章程网站上，并将中期说明指示性公告登载在章程报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在章程网站上，并将季度说明指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。   本基金在基金年度说明及中期说明中应走漏其握有的流通受限证券总额、流 通受限证券市值占基金净钞票的比例和说明期内通盘的流通受限证券明细。   如说明期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期说明“影响投资者决策 的其他要紧信息”项下走漏该投资者的类别、说明期末握有份额及占比、说明期内 握有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度说明和中期说明中走漏基金组合伙产情况偏激流 动性风险分析等。   十）临时说明   本基金发生首要事件，筹商信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的有 关章程编制临时说明书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 事务所； 项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三 十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行逼迫东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 赎回对价； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   十一）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，关连信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深远， 并将筹商情况立即说明基金上市来去的证券来去所。   十二）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   十三）计帐说明   基金合同拒绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上， 并将计帐说明指示性公告登载在章程报刊上。   十四）基金投资钞票支握证券的信息走漏   基金治理东说念主应当在基金年度说明及中期说明中走漏其握有的钞票支握证券总 额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和说明期内通盘的钞票支握证券明细。 基金治理东说念主应在基金季度说明中走漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券 市值占基金净钞票的比例和说明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名 钞票支握证券明细。   十五）基金投资股指期货的信息走漏   基金治理东说念主应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货来去情况，包括来去政策、握仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的来去政策和来去标的等。   十六）基金投资国债期货的信息走漏   基金治理东说念主应当在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书 （更新）等文献中走漏国债期货来去情况，包括来去政策、握仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既 定的来去政策和来去标的。   十七）基金投资股票期权的信息走漏   基金治理东说念主应当在如期信息走漏文献中走漏参与股票期权来去的筹商情况， 包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险计划、估值方法等，并充分揭示股票 期权来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资标的。   十八）基金投资非公设备行股票的信息走漏   基金治理东说念主应在本基金投资非公设备行股票后两个来去日内，在中国证监会 章程媒介走漏所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   十九）基金参与融资及转融通证券出借来去的信息走漏   基金治理东说念主应在基金季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明 书（更新）等文献中走漏参与融资和转融通证券出借来去情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等，并就说明期内因参与转融通证 券出借业务发生的首要关联来旧事项作念细心说明。   二十）投资信用衍生品的信息走漏   基金治理东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等如期说明和招募说明书（更 新）等文献中走漏信用衍生品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等，并充分 揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资标的及策 略。   二十一）基金投资存托凭证的信息走漏   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来去的股票践诺。   二十二）中国证监会章程的其他信息。   （六）信息走漏事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏治理轨制，指定专门部门及 高等治理东说念主员负责治理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 走漏内容与形式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、 基金如期说明、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐说明等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子说明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证关连报送信息的真正、准确、完满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介走漏信息，可是其他大众媒介不得早于章程媒介和基金上市来去 的证券来去所网站走漏信息，何况在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计说明、法律观点书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的关连章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规章程将信息置备于各自住所和基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、 复制。   （八）当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金 关连信息： 易时；               十八、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年 度走漏； 计核算，按照筹商章程编制基金司帐报表； 以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 和国证券法》章程条件的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的筹商章程在章程媒介公告。              十九、风险揭示  本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为来去型洞开式指数基金，主要领受完全复制法跟 踪标的指数弘扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特 征。  （一）商场风险  证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和来去轨制等千般因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 财务气象、商场远景、行业竞争、东说念主员教化等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者省略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这 种非系统风险，但弗成完全散失。 货扩展的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。  （二）治理风险  基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、治理系统建立不妥变成操作 空幻或公司里面失控而可能产生的损失。治理风险包括： 查过程中，由于决策空幻而给基金钞票变成的可能的损失； 等东说念主为因素而可能导致的损失；  （三）职业说念德风险：是指公司职工不遵照职业操守，发生不法、违章行径 而可能导致的损失。   （四）合规性风险：指基金治理或运作过程中，违背国度法律、法则的章程， 或者基金投资违背法则及基金合同筹商章程的风险。   （五）本基金特定风险   标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票商场的平均答复率可能存在偏离。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值逼迫在 0.2%以内，年化追踪弱点逼迫 在 2%以内，但因标的指数编制公法调整或其他因素可能导致基金追踪偏离度和跟 踪弱点卓著上述畛域，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   变成基金投资组合答复与标的指数答复偏离风险的原因包括：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪弱点。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪弱点。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪弱点。   （5）由于基金投资过程中的证券来去成本，以及基金治理费和托管费的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弱点。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金治理东说念主的治理才能，例如追踪指数的 水平、技艺技能、买入卖出的时机遴聘等，齐会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因用功卖空、 对冲机制偏激他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因基金分红带来的证券买卖价钱波动、证券来去成本、基金仓位变动等；因 指数发布机构指数编制弱点等，由此产生追踪偏离度与追踪弱点。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和惊羡，异日指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的治理和惊羡，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日内向中国证监会说明并提倡搞定决议，如更换基金标的 指数、调养运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调养运作方 式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决议确定并实施前，基金 治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵循基金份额握有 东说念主利益优先原则支柱基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导 致指数弘扬与关连商场弘扬有在各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因千般原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪弱点扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代象征等因素影 响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎 回”之“（七）申购赎回清单的内容与形式”关连约定），由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪弱点。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金治理东说念主可能在申购赎回清 单中建立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回 一说念或部分 ETF 份额的风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划气象、 投资者神志和来去轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之调整， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调整带来的 风险与成本。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场来去价钱的折溢价控 制在一定畛域内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多因素影响，存在不 同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金治理东说念主或基金治理东说念主托福的机构在关连证券来去所开市后根据申购、赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，策画基金份额参考净值（IOPV）， 并由上海证券来去所对外发布，仅供投资者来去、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 策画可能出现弱点，投资者若 参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再相宜证券来去所上市条件被拒绝上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额弗成连接进行二级商场来去的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   投资者申购当日未卖出的基金份额在交收获功后方可卖出和赎回。因此为投 资者办理申购业务的代理券商如发生交收违约，将导致投资者弗成实时、足额获 得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   在投资者提倡赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜条件的赎 回对价，可能导致赎回失败的情形。   另外，基金治理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调整最小申购赎回单 位，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可在二级商场卖出一说念或部分基金 份额。   本基金赎回对价包括组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部 分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有 各别，存在变现风险。   由于证券商场的来去机制和技艺拘谨，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以折 溢价在一定畛域之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   若是基金治理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代鲜艳、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的泛泛进行。   对 ETF 基金而言，二级商场流动性风险是指由于关连成份股的商场流动性不 足使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所变成的风险。流动性风险主 要发生在基金建仓期以及标的指数调整成份股期间。   对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级商场进行买卖，因此也可能靠近因市 场来去量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂 停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调整结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资 金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来意会偏差的风险。相通的风 险还可能来自于证券来去所偏激他代理机构。   （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金投资钞票支握证券，钞票支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致钞票支握证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受钞票支握证券商场范畴及来去活跃程 度的影响，钞票支握证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的钞票支握证券之债务东说念主出现 违约，或在来去过程中发生交收违约，或由于钞票支握证券信用质料裁汰导致证 券价钱下降，变成基金财产损失。   股指期货领受保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货领受 逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制平 仓，可能给投资带来首要损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风险、流动 性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货商场的稀奇风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利结果，使之发生只怕损益的风险。流动性风险可分为两类： 一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风 险，此类风险往往是由商场用功广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金量无法闲静保证金要求，使得所握有的头寸靠近被强制平仓的风险。   股票期权的风险主要包括商场风险、治理风险、流动性风险、操气魄险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金治理东说念主为了更好的 留心投资股票期权所靠近的千般风险，按照筹商要求作念好东说念主员培训工作，确保投 资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务知识和相应的专科才能。  本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可 能存在杠杆投资风险和敌手方来去风险等融资及转融通证券出借业务稀奇风险。  本基金可参与流通受限证券投资，包括非公设备行股票、公设备行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布首要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通 受限证券。本基金可能由于握有流通受限证券而靠近流动性风险以及流通受限期 间内证券价钱大幅下落的风险。  信用衍生品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性 风险是信用衍生品在来去转让过程中，因无法找到来去敌手或来去敌手较少，导 致难以将其以合理价钱变现的风险；偿付风险是指在信用衍生品存续期内，由于 不可逼迫的商场或环境变化，创设机构可能出现筹划气象欠安或创设机构的现款 流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险；价钱波动风险是由 于创设机构所受保护债券主体筹划情况或利率环境出现变化，引起信用衍生品交 易价钱波动的风险。 所靠近的共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费 的风险，以及与存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托 凭证握有东说念主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托协 议自动拘谨存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各别以及波动 的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东说念主，在握续信息走漏监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比 例、证券商场渊博顺序等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法 律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销 售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险之间的 匹配教师。  （七）流动性风险  本基金将加强对洞开式基金申购程序的治理，在当接受申购央求对存量基金份 额握有东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金治理东说念主将采取设定单一投资者申购 份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施对基 金范畴给以逼迫，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体内容详见本招 募说明书第十部分。  本基金投资于上证180指数的成份股偏激备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%，上证180指数成份股全体流动性在中 国股票商场中处于较高的水平，因此在泛泛商场环境下本基金的流动性风险较低。 但在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金治理东说念主将根据不同 的情况采取相应的流动性风险治理措施，留心风险。  本基金可能实施备用的流动性风险治理器用，以更好地应付流动性风险。基金 治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，轮廓运用千般流动性风险治理器用，对赎回央求等进行 适度调整，手脚特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的支持措施，包括但不限 于：1）暂停接受赎回央求；2）减速支付赎回对价；3）暂停基金估值。  当基金治理东说念主实施流动性风险治理器用时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于弗成申购本基金、赎回央求弗成说明或者赎回对价延伸到账和 无法实时取得基金的净值数据等。指示投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好 投资安排。   （八）其他风险 具，基金可能会靠近一些特殊的风险； 善而产生的风险； 从而带来风险；  （九）声明 销售代理机构销售，基金治理东说念主与销售代理机构齐弗成保证其收益或本金安全。      二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程和 基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 决议成功后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主相连的； 因素致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对搞定决议进行表决，基 金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程条件的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。               二十一、基金合同的内容摘录  （一）基金份额握有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一）基金治理东说念主的权利与义务           《运作办法》偏激他筹商章程，基金治理东说念主的权利包括但 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并 治理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则章程或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结 算业务并取得《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回央求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；  （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在相宜筹商法律、法则的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回等业务公法；  （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏激他筹商章程，基金治理东说念主的义务包括但 不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》成功之日起，以本分信用、严慎勤劳的原则治理和运用 基金财产；  （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹划方式治理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产彼此孤苦，对所治理的不同基金别离管 理，别离记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）编制并公告申购赎回清单，策画并走漏基金净值信息，确定基金份额申 购对价、赎回对价；  （9）采取恰当合理的措施使策画基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法 相宜《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程策画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；  （10）按章程受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；  （12）编制季度说明、中期说明和年度说明；  （13）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，履行信息走漏及 说明义务；  （14）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他筹商章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科参谋人提供的情况除外；   （15）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （16）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （17）按章程保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则章程的最低期限；   （18）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，何况 保证投资者省略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、 变现和分派；   （20）靠近驱散、照章被消逝或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （21）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （22）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （23）当基金治理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担使命；   （24）以基金治理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （25）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成生 效，基金治理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，登记结算机构及发售代理机构将协 助基金治理东说念主完成关连资金和证券的退还工作；  （26）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；  （27）建立并保存基金份额握有东说念主名册；  （28）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二）基金托管东说念主的权利与义务           《运作办法》偏激他筹商章程，基金托管东说念主的权利包括但 不限于：  （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据关连商场公法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；  （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；  （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏激他筹商章程，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：  （1）以本分信用、勤劳尽责的原则握有并安全支柱基金财产；  （2）树立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备弥散的、合 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金别离建立账户，孤苦核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》偏激他筹商章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）支柱由基金治理东说念主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；  （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、                    《基金合同》偏激他筹商章程另有规 定外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情 况除外；  （8）复核、审查基金治理东说念主策画的基金钞票净值、基金份额的基金份额净值、 基金份额申购、赎回对价；  （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具观点，说 明基金治理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金治理东说念主有未践诺《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵寓不低于法 律法则章程的最低期限；  （12）从基金治理东说念主或其托福的登记结算机构处接收并保存基金份额握有东说念主 名册；  （13）按章程制作关连账册并与基金治理东说念主查对；  （14）依据基金治理东说念主的指示或筹商章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商章程，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金治理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和 分派；  （18）靠近驱散、照章被消逝或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会 和银行业监督治理机构，并陈诉基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他筹商章程，基金份额握有东说念主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他筹商章程，基金份额握有东说念主的义务包 括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照《基金合同》、招募说明书、基金产物贵寓概要等信息 走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法则和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺成功的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）如实提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新 和补充，并保证其真正性；   （10）遵照基金治理东说念主、证券来去所、销售机构和登记结算机构的关连来去 及业务公法；   （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。就本部分所述基金份额握有东说念主大会 事宜，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则 对基金份额握有东说念主大会另有章程的，以届时有用的法律法则为准。   若以本基金为标的 ETF 且基金治理东说念主与本基金疏通的连结基金的基金合同生 效，鉴于本基金和 ETF 连结基金的关连性，ETF 连结基金的基金份额握有东说念主不错 凭所握有的 ETF 连结基金的基金份额出席或者寄托代表出席本基金的基金份额握 有东说念主大会并参与表决。在策画参会份额和票数时，ETF 连结基金握有东说念主握有的享 有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记 日，ETF 连结基金握有本基金份额的总额乘以该握有东说念主所握有的 ETF 连结基金份 额占 ETF 连结基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。 连结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投 票权。   ETF 连结基金的基金治理东说念主不应以 ETF 连结基金的口头代表 ETF 连结基金的 全体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份应用表决权，但可接受 ETF 连结基金的特定基金份额握有东说念主的托福以 ETF 连结基金的基金份额握有东说念主代 理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   ETF 连结基金的基金治理东说念主代表 ETF 连结基金的基金份额握有东说念主提议召开或 召集本基金份额握有东说念主大会的，须先遵命 ETF 连结基金基金合同的约定召开 ETF 连结基金的基金份额握有东说念主大会，ETF 连结基金的基金份额握有东说念主大会决定提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由 ETF 连结基金的基金治理东说念主代表 ETF 联 接基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额握有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的树立与运作应当根 据关连法律法则和中国证监会的章程进行。   一）召开事由 定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金治理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、畛域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会标准；   （10）拒绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券来去所终 止上市的情形除外；   （11）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握 有东说念主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券来去所或者登记结算机构的关连业务公法 发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金治理东说念主、关连证券来去所和登记结算机构调整筹商认购、申购、赎 回、来去、非来去过户等业务的公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）本基金的连结基金采取特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调整基金份额净值、申购赎回清单的策画和公告时辰或频率；   （10）基金通达场外申购、赎回等关连业务；   （11）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二）会议召集东说念主及召集方式 治理东说念主召集。 出版面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金治理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握有 东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额握 有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 基金份额握有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得破损、干涉。 登记日。   三）召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激筹商 方式和筹商东说念主、表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金治理东说念主到 指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书 面陈诉基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管 理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的 计票着力。   四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有 东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主握 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明相宜法律法则、《基金合同》 和会议陈诉的章程，何况握有基金份额的凭证与基金治理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金 份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个工作日内连气儿 公布关连指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金治理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 陈诉章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金治理东说念主经通 知不参加收取表决观点的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额握有 东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点基金份额握有东说念主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金 份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观点的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观点的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明相宜 法律法则、《基金合同》和会议陈诉的章程，并与基金登记结算机构记录相符。 可领受其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并应用表决权；在 会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会 的标准进行。基金份额握有东说念主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。   五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握 有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七）条章程标准确定和 公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主手脚该次 基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份 额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓 名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截 止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金 合同另有约定外，调养基金运作方式、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基 金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证讲明，不然提交 相宜会议陈诉中章程的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议陈诉章程的表决观点视为有用表决，表决观点疲塌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主 应当在会议滥觞后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份 额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份 额握有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金治理东说念主 或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议滥觞后宣 布在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监 票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主速即 公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  八）成功与公告  基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。  基金份额握有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。  基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺成功的基金份额握有东说念主 大会的决议。成功的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。  九）对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额 握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等章程，但凡顺利援用法 律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致关连内容被取消 或变更的或法律法则增多新的握有东说念主大会机制的，基金治理东说念主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调整或补充，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  （三）基金合同废除和拒绝的事由、标准以及基金财产计帐方式  一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 决议成功后两日内在章程媒介公告。  二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当拒绝： 金托管东说念主相连的； 因素致使标的指数不相宜要求及法律法则、监管机构另有章程的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对搞定决议进行表决，基 金份额握有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程条件的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐说明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监 会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将 计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明指示性公告登载在章程报刊上。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。   （四）争议搞定方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如不肯或者弗成通过协商、联合搞定的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交 上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的 地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对关连各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁 裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，连接诚挚、勤劳、 尽责地履行基金合同和托管左券章程的义务，惊羡基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风景和营业风景查阅。              二十二、基金托管左券的内容摘录   （一）托管左券当事东说念主   一）基金治理东说念主   称呼：祥瑞基金治理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立时辰：2011 年 1 月 7 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   筹划畛域：发起树立基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务   注册成本：130000 万元东说念主民币   组织样式：有限使命公司（中外合伙）   存续期间：握续筹划   二）基金托管东说念主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号办公地址：上海市长宁 区仙霞路 18 号法定代表东说念主：任德奇   成立时辰：1987 年 3 月 30 日   批准树立机关及批准树立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银 行银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   筹划畛域：收受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支柱箱服务；经各监督治理部 门或者机构批准的其他业务（以许可批复文献为准）；筹划结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织样式：股份有限公司   存续期间：握续筹划   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行径应用监督权 金的投资畛域、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股偏激备选成份股（均含存托凭证）。为更好 地达成投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板偏激他中国证 监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（包 括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调养债券、 分离来去可调养债券、可交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、地 方政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券）、钞票支握证券、信用衍生品、 债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货 币商场器用、现款等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须相宜中国证监会的关连章程。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 标准后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于上证 180 指数的成份股偏激备选成份 股 的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来去保证金后，应 当保握不低于来去保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵循国度关连法律 法则。   若是法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行恰当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。 金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程：   （1） 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2） 本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般钞票支握证券的比例，不得卓著 基金钞票净值的 10%；   （3） 本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得卓著基金钞票净值的   （4） 本基金握有的并吞（指并吞信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券范畴的 10%；   （5） 本基金治理东说念主治理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的千般钞票支握 证券，不得卓著其千般钞票支握证券算计范畴的 10%；   （6） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评 级说明发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；   （7） 基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8） 本基金若参与股指期货来去，依据下列标准建构组合： 钞票净值的 10%； 价证券市值之和不得卓著基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 得卓著上一来去日基金钞票净值的 20%；   （9） 本基金若参与国债期货来去，应当相宜下列投资限制： 钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得卓著上一来去日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，算计（轧差策画）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的筹商约定； 价证券市值之和不得卓著基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；   （10） 每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来去保证金后，应当保握不低于来去保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11） 本基金的基金钞票总值不得卓著基金钞票净值的 140%；   （12） 本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%；   （13） 本基金参与转融通证券出借业务，应当相宜以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的畛域； 均策画；   （14） 本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得卓著本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金治理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15） 本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不握有合约类信 用衍生品；本基金握有的信用衍生品口头本金不得卓著本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的千般信用衍生品口头本金合 计不得卓著基金钞票净值的 10%；因证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程 投资比例的，基金治理东说念主应当在 3 个月内进行调整；   （16） 本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域 保握一致；   （17） 基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金 钞票净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认 沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或来去所公法招供的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得卓著基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策画；   （18） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺；   （19） 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （13）、              （14）、                  （15）、                      （16）项情形之外，因证券商场波动、期 货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数 成份股流动性限制等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述章程投 资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来去日内进行调整，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第（13）项 章程的，基金治理东说念主不得新增转融通证券出借业务。   基金治理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功之日起开 始。   若是法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关连限制。  基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 资辞谢行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。  （1）承销证券；  （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕来去、专揽证券来去价钱偏激他不高洁的证券来去行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行动。  基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、推行 逼迫东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，遵循基金 份额握有东说念主利益优先原则，留心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱践诺。关连来去必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则给以走漏。首要关联来去应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。  在基金合同成功后，基金治理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关 系的激动或者与本机构有其他首要横蛮关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时给以更新并陈诉对方。  若将来法律、行政法则或中国证监会的关连章程发生修改或变更，致使本款 前述约定的投资辞谢行径被修改或取消，基金治理东说念主在照章履行相应标准后，本 基金可相应调整辞谢行径章程。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。  （1）基金托管东说念主依据筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金管 理东说念主参与银行间商场来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则及行业标准的银行间商场来去 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函说明收到该名单。 基金治理东说念主应如期和不如期对银行间商场现券及回购来去敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管 东说念主说明当日成功。新名单成功前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照左券进行结算。   （2）基金治理东说念主参与银行间商场来去时，有使命逼迫来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的损失，基金治理东说念主应当负责向关连使命东说念主追偿。 理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下章程：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据关连章程，就本基金银行入款业务另行 签订书面左券，明确两边在关连左券签署、账户开设与治理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、支柱等流 程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当 权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核 关连左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵照《基金法》、 《运作办法》等筹商法律法则，以及国度筹商账户治理、利率治理、支付结算等 的各项章程。   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公设备行股票等流通受 限证券筹商问题的陈诉》等筹商法律法则章程。   （2）流通受限证券， 与上文所述的流动性受限钞票并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册治理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配售 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布首要音问或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金 治理东说念主董事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险逼迫轨制。 基金投资非公设备行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资 比例逼迫情况。 基金治理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个工作日将上述资 料书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在 收到上述贵寓后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律法则 要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 钞票净值的比例、已握有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。 基金治理东说念主应保证上述信息的真正、完满，并应至少于拟践诺投资指示前两个工作 日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金治理东说念主提供的筹商书面信息进行审核，基金托管东说念主 合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资流通受限 证券前就该风险的摒除或留心措施进行补充书面说明，并保留搜检基金治理东说念主风险 治理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估说明等备查贵寓的权利。不然， 基金托管东说念主有权拒却践诺筹商指示。因拒却践诺该指示变成基金财产损失的，基金 托管东说念主不承担任何使命，并有权说明中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 资其他方面进行监督。   二）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分派、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进 行监督和核查。若是基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹弘扬数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在发现后 说明中国证监会。   三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时辰内 恢复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求 需向中国证监会报送基金监督说明的，基金治理东说念主应积极配合提供关连数据贵寓 和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示或推行投资运作违背《基金法》偏激 他筹商法则、      《基金合同》和本左券章程的行径，应实时以书面样式陈诉基金治理 东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到陈诉后应实时查对，并以电话或书面样式向基金托 管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对 基金托管东说念主陈诉的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权说明中国证监 会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章行径，应立即说明中国证监会，同期 陈诉基金治理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他筹商章程，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即陈诉基金治理东说念主，并有权向中 国证监会说明。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来去标准已经成功的指示违背法律、行政法 规和其他筹商章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金治理东说念主， 并有权向中国证监会说明。   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他筹商法则、                 《基金合同》和本左券章程，基金治理东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是 否安全支柱基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投 资所需账户，是否实时、准确复核基金治理东说念主策画的基金钞票净值和基金份额净 值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则章程和《基金合同》 章程进行关连信息走漏和监督基金投资运作等行径。   基金治理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主支柱的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金 治理东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在章程时辰内恢复并改正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账治理、私行挪用基金钞票、 未践诺或无故延伸践诺基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基 金法》、    《基金合同》、本左券偏激他筹商章程的，应实时以书面样式陈诉基金托管 东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面样式对基金治理东说念主 发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主陈诉的违章事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应说明中国证监会。对基金治理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监 督说明的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行径，应立即说明中国证监会，同期 陈诉基金托管东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的支柱   一）基金财产支柱的原则 责罚、分派基金的任何钞票，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强 制践诺。 不得与基金治理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得彼此抵销。基金治理东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律使命，其债 权东说念主不得对基金财产应用请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户，基金治理东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期货资金账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，孤苦核算，确保基金财产的完满 和孤苦。 基金治理东说念主负责与筹商当事东说念主确定到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金钞票 莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金治理东说念主采取措施进行 催收。由此给基金变成损失的，基金治理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的损失。 基金托管东说念主对此不承担任何使命。   二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金治理东说念主聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验 资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成， 基金治理东说念主应将召募到的一说念资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连讲明文献。   三）基金的银行入款账户的开立和治理 基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 支柱和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得 使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。 金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管钞票的 资金结算汇划业务。   四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命 公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于闲静开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户钞票的治理和运用由基金治理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算 备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金的 口头在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   五）债券托管账户的开立和治理 备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场计帐所股份有限公司 以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金治理东说念主负责央求基金插手宇宙银行间同行拆借商场进行来去，由基金管 理东说念主在中海外汇来去中心开设同行拆借商场来去账户。 基金治理东说念主保存。 别版），左券原来由基金治理东说念主保存。   六）期货关连账户的开立和治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连章程开立期货资金账户，在中国金融 期货来去所获取来去编码。期货资金账户称呼及来去编码对应称呼应按照筹商规 定树立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行履历，基金治理东说念主授权基金托管东说念主理 理关连银期转账业务。   七）基金投资银行入款账户的开立和治理   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主图章）及基金治理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金治理东说念主应当与入款银行签订具体入款左券/入款 说明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等笃定。   为留心特殊情况下的流动性风险，入款左券中应当约定提前支取条目。   八）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券刚毅日之后允许基金从事其他投 资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托管 东说念主根据筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立筹商账户。该账户按有 关公法使用并治理。   九）基金财产投资的筹商什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的支柱   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 推行有用逼迫的本基金钞票不承担支柱使命。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支柱。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行支柱，不负责对入款证实书真伪的阔别， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全支柱使命。   十）与基金财产筹商的首要合同的支柱   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金筹商的首要合同的原件别离由基金托管 东说念主、基金治理东说念主支柱，关连业务标准另有限制除外。除本左券另有章程外，基金 治理东说念主在代表基金签署与基金筹商的首要合同期应尽可能保证握有二份以上的正 本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件，基金治理东说念主应及 时将原来投递基金托管东说念主处。合同的支柱期限按照国度筹商章程践诺。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得滚动。   （五）基金钞票净值的策画和司帐核算   一）基金钞票净值及基金份额净值的策画与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金治理东说念主应每工作日对基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的携带观点》偏激他法律、法则的章程。用 于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责策画，基金托 管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个估值日策画基金钞票净值和基金份额净值，以约 定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核后，将复核结果反馈 给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息按章程给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调整 最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选 估值全价，同期应充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）来去所上市来去的可调养债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技艺确定公允价值；   （6）对于来去所未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，采 用在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定其公 允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司激动公设备售股份、通过大批来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程确定公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间商场上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全 价估值；对于银行间商场上含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在 回售登记日至推行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来去日结算价估值。   握有的银行如期入款或陈诉入款按推行利率法逐日说明利息收入。 的关连章程进行估值，确保估值的公允性。 但治理东说念主照章应当承担的估值使命不因托福而撤职；采纳的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依照筹商法律法则及《企业司帐准则》要求领受合理估 值技艺确定公允价值。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致 基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调整日或推行 支付日进行相应的估值调整。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的章程或者未能充分惊羡基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据筹商法律法则，基金钞票净值策画和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的观点，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给以公布，由此给基金份额握有东说念主和 基金变成的损失以及因该来去日基金净值信息策画顺延弱点而引起的损失，基金 托管东说念主不承担任何使命。   二）净值差错处理   当发生净值策画弱点时，由基金治理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和 基金变成损失的，可由基金治理东说念主对基金份额握有东说念主或者基金先行支付抵偿金。 基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下 条目进行抵偿。 方法的第 1－11、13 项进行处理时，若基金治理东说念主净值策画出错，基金托管东说念主在 复核过程中莫得发现，且变成基金份额握有东说念主损失的，应根据法律法则的章程对 投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金治理 东说念主与基金托管东说念主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金 治理东说念主的策画结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的损失以及因该 来去日基金钞票净值策画顺延弱点而引起的损失，由基金治理东说念主负责赔付，基金 托管东说念主不负抵偿使命； 不手脚基金钞票估值弱点处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所、登记结算公司、指数编制机 构、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据弱点等原因，基金治理东说念主和基金 托管东说念主天然已经采取必要、恰当、合理的措施进行检验，但未能发现弱点的，由 此变成的基金份额净值策画弱点，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿使命，但基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒除或松开由此变成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法则或证监会有新的章程，则按新的章程践诺； 若是行业有通行作念法，在不抵挡法律法则且不挫伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   三）基金司帐轨制   按国度筹商部门制定的司帐轨制践诺。   四）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，别离孤苦时建立、登录和支柱本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   五）司帐数据和财务计划的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策画和公告的，以基金治理东说念主的账 册为准。   六）基金如期说明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月别离孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个工作日内完成。如期说明文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个工作日内完成；基金招募说明书、 基金产物贵寓概要的信息发生首要变更的，基金治理东说念主应当在 3 个工作日内，更 新基金招募说明书和基金产物贵寓概要并登载在章程网站上；基金招募说明书、 基金产物贵寓概要的其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。中期 说明在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度说明在司帐年度结果 后 3 个月内公告。若是基金合同成功不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期 季度说明、中期说明或者年度说明。   基金治理东说念主在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将筹商 报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核结 果实时书面或以两边约定的其他方式陈诉基金治理东说念主。对于季度说明、中期说明、 年度说明、更新招募说明书、基金产物贵寓概要等，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 在上述监管部门章程的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，调整以两边招供的账务处理方式为准。若是基金治理东说念主与基金托管东说念主弗成于 应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述说明复核完结后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他 两边约定的方式说明，以备有权机构对关连文献审核检验。   （六）基金份额握有东说念主名册的支柱   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和支柱，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应别离支柱基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不低于 法律法则章程的最低期限，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如不 能妥善支柱，则按关连法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年度说明前，基金治理东说念主应将筹商贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完满 性。基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵照守密义务。   （七）争议搞定方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券筹商的一切争议，应通过友 好协商或者联合搞定。托管左券当事东说念主不肯通过协商、联合搞定或者协商、联合 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的， 并对关连各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚挚、 勤劳、尽责地履行《基金合同》和本左券章程的义务，惊羡基金份额握有东说念主的合 法权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。  （八）托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐  一）基金托管左券的变更  本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金治理东说念主应根据法律法则的章程 履行备案标准或根据中国证监会的要求完成变更标准。  二）基金托管左券的拒绝 由变成其他基金托管东说念主经受基金财产； 由变成其他基金治理东说念主经受基金治理权；           《销售办法》、                 《运作办法》或其他法律法则章程的拒绝事项。  三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。 相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统照旧受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐说明；  （5）聘用司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律观点书；  （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告。基金财产计帐说明经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程条件的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证 监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当 将计帐说明登载在章程网站上，并将计帐说明指示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 章程的最低期限。               二十三、对基金份额握有东说念主的服务     本基金治理东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供一系列的服务。同期，基金治理东说念主 有权根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行增多或 变更。     （一）网上开户与来去服务     客户握有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网来去平台，不错达成在线开户 来去。     祥瑞基金网址：fund.pingan.com     （二）贵寓的寄送服务 电子对账单。客户可根据个东说念主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客 服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务费 用 于非基金治理东说念主可控的原因邮寄贵寓可能无法投递，对此本基金治理东说念主不作念任何 承诺和保证。基金治理东说念主也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄露而导致的顺利或转折 挫伤承担任何抵偿使命。由于来去对账单记录信息属于个东说念主隐讳，请务必预留正 确的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。 示原发送内容。由于互联网是洞开性的公众汇集，基金治理东说念主也无法完全保证其 安全性与实时性。因此祥瑞基金治理有限公司不合电子邮件或短信息电子化账单 的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不完满、泄露 等而导致的顺利或转折挫伤承担任何抵偿使命。 息贵寓。     （三）如期定额投资规画     基金治理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上来去系统为投资者提供 如期定额投资的服务（本公司网上来去系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投 资者通达）。通过如期定额投资规画，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购 基金份额，具体实施方法见筹商公告。   （四）汇集在线服务   基金份额握有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站， 可享有账户查询、来去明细查询、对账单寄送方式或频率建立、修改查询密码等 多项在线服务。   基金治理东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、喜悦刊物、基金学问等千般信 息供投资东说念主查询。   公司网址：fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时来去情况、基金账户余额、基金产 品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个来去日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主 不错通过该客服中心取得业务接洽、信息查询、投诉建议、信息定制和贵寓修改 等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   （六）投诉受理   投资东说念主不错拨打祥瑞基金治理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金治理东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉， 本基金治理东说念主将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提倡的投诉，将在顺延 的工作日当日进行处理。   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 筹商本基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。          二十四、其他应走漏事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按筹商法律法则协商搞定。        二十五、招募说明书的存放及查阅方式  招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额发售机构的住所和基 金上市来去的证券来去所，投资东说念主可在办公时辰查阅；投资东说念主在支付工本费后， 可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文 件偏激复印件，基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。  投资东说念主还不错顺利登录基金治理东说念主的网站(fund.pingan.com)查阅和下载招募 说明书。                 二十六、备查文献     以下备查文献存放在基金治理东说念主或基金托管东说念主的办公风景，在办公时辰可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予祥瑞上证 180 来去型洞开式指数证券投资基金召募注 册的文献     （二）《祥瑞上证 180 来去型洞开式指数证券投资基金基金合同》     （三）《祥瑞上证 180 来去型洞开式指数证券投资基金托管左券》     （四）基金治理东说念主业务履历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照     （六）对于央求召募祥瑞上证 180 来去型洞开式指数证券投资基金之法律意 见     （七）注册登记左券     （八）中国证监会要求的其他文献                              祥瑞基金治理有限公司