五月桃色网 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书          兴业上证 180 指数型证券投资基金                     招募施展书             基金管制东说念主：兴业基金管制有限公司             基金托管东说念主：广发证券股份有限公司 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书                       进军指示    本基金经 2024 年 12 月 23 日中国证券监督管制委员会证监许可20241892 号文准予召募注册。    基金管制东说念主保证招募施展书的内容真正、准确、完好。本招募施展书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管制东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎辛苦的原则管制和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募施展书、基 金合同、基金居品良友概要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，全面强硬本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资者链接多量赎回基 金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险， 本基金的特定风险等等。    本基金标的指数为上证 180 指数。编制决议具体如下：    （1）样本空间    指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的 存托凭证组成： 排在前 18 位。    （2）可投资性筛选    夙昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 在 C 及以下的上市公司证券，将剩余证券行动待选样本； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 的证券行动指数样本。    （4）指数测度    指数测度公式为：呈报期指数=呈报期样本的调和市值/除数×3299.06。    其中，调和市值＝∑(证券价钱×调和股本数×权重因子)。调和股本数的计 算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司发布的测度与着重投诚。权重因子 介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不特出 10%，前五大样本权重测度不特出 40%， 且一级行业权重测度占比与样本空间相应一级行业摆脱通顺市值测度占比保抓 一致。    接洽标的指数具体编制决议等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为股票指数型基金，投资者投资于本基金濒临追踪漏洞约束未达约定 标的、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募施展书“风 险揭示”部分。    翌日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并提议措置 决议，如调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能阻隔的风险。    除此之外本基金特定风险还包括：追踪漏洞约束未达约定标的的风险、标的 指数酬金与股票阛阓平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、指数编制机构 住手服务的风险、成份股停牌的风险、投资存托凭证的特定风险、参与融资和转 融通证券出借业务的风险、股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、资产支 抓证券的投资风险、基金合同阻隔的风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，具备一些独有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。    本基金可投资于国债期货，国债期货行动一种金融繁衍品，具备一些独有的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 等。    本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资 产支抓证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。    本基金若参与融资交易，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业务特 有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一 定的负面影响和亏本。    投资者应充分探讨自身的风险承受才略，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出安逸决策。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。    基金的过往事迹并不预示其翌日发达，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。    本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或特出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外。法律 法例另有章程的，从其章程。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书                                                               目              录 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    一、前言    本基金经中国证监会 2024 年 12 月 23 日证监许可20241892 号文准予召募 注册。    本《招募施展书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                             （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制章程》                        （以下简称“《流动性风险 管制章程》”）、        《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                    （以 下简称“《指数基金指引》”）等接洽法律法例以及《兴业上证 180 指数型证券投 资基金基金合同》编写。    基金管制东说念主承诺本招募施展书不存在职何虚假纪录、误导性论说或者枢纽遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募施展书 所载明的良友苦求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募施展书中载明的信息，或对本招募施展书作任何解释或者施展。    本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 接洽章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 二、释义    在本招募施展书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 募施展书》过甚更新 料概要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的改造      《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 修正的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（及颁布机关对其时常作念出的改造）及联系 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主坚定了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受兴业基金管制有限公司寄托办理登记业务的机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特出 3 个月 洞开日 范基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东说念主 和投资东说念主共同顺从 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，苦求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调度为基金 管制东说念主管制的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入 苦求份额总和后的余额）特出上一洞开日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 的互异，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分袂建树代码，分袂测度 和公告基金份额净值和基金份额累计净值 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 场推论、销售以及基金份额抓有东说念主服务的用度 刊及《信息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交易的债券等 及监管部门、自律王法的章程通过调和基金份额净值的方式，将基金调和投资组 合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓 有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 件 账户进行处置计帐，办法在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确 定性的资产 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证 券金融公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 三、基金管制东说念主    （一）基金管制情面况    称号：兴业基金管制有限公司    住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层    法定代表东说念主：叶文煌    设立日历：2013 年 4 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号    组织容貌：有限使命公司    注册本钱：12 亿元东说念主民币    存续期限：抓续运筹帷幄    接洽电话：021-22211866    接洽东说念主：郭玲燕    股权结构：          推动称号                  出资比例          兴业银行股份有限公司            90%          中海集团投资有限公司            10%          测度                    100%    （二）主要东说念主员情况    叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成齐分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理。现任兴业基金管制有限公 司党委布告、董事长。    马雄师先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部总司理。    李辉先生，董事，本科学历。曾赴任于上海远洋运载公司、中宏东说念主寿保障有 限公司、海康东说念主寿保障有限公司、好意思国外洋集团、星展银行等公司。曾任国泰基 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 金管制有限公司钞票大学负责东说念主、总司理办公室负责东说念主、东说念主力资源部（钞票大学） 及行政管制部负责东说念主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金管制有限公司党委 委员、总司理。    杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）管制干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投资管制有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金管制有 限公司董事长。    李春平先生，安逸董事，博士学位，高等经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金管制有限公司总司理、施行董事，长江养老保障股份 有限公司党委副布告、总裁，上海量鼎本钱管制公司施行董事，上海保障交易所 拟任财务总监及中保保障资产登记交易有限公司运营管制委员会主任，杭州华智 融科股权投资公司总裁等职。现任新余融璟投资管制中心（有限合伙）施行事务 合伙东说念主。    徐剑刚先生，安逸董事，博士学位。曾任复旦大学管制学院财务金融学系副 讲授、系副主任，种植部留学归国东说念主员科研启动基金评审民众，上海期货交易所 第三届理事会监察委员会委员，上海市数目经济学会副理事长。现任复旦大学管 理学院讲授、博导，兼任上海市财务学会副会长。    肖玉华女士，安逸董事，本科学历。曾任农行福建省分行财务管帐处副处长、 运营管制部总司理、专项搜检组组长、专项搜检组正处级调研员等职；曾兼任农 行总行高等管帐师评审民众、深刻运营改换照料人组成员以及福建省分行工会经费 审查委员会主任、财务审查委员会委员、集合采购委员会委员、风险管制委员会 委员、股改诱骗小组详尽组组长、培训学校兼职西席等职。现任福建石狮农商银 行股份有限公司安逸董事、福建省艺术馆财务照料人。    董今女士，监事，硕士学位，高等经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 限公司投资管制部详尽信息部司理、计谋发展部高等司理，中远海运发展股份有 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 限公司金融业务部业务条线负责东说念主、金融投资部高等司理等职。现任中远海运发 展股份有限公司计谋投资部副总司理，兼任远海明华资产管制有限公司（私募股 权基金）董事。    赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会管帐师事务所审计员，生 命东说念主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金管制有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高等财务司理，兴业基金管制有限公司监察稽核部总经 理、钞票管制总部总司理等职。现任兴业基金管制有限公司固定收益接洽部总经 理。    李辉先生，总司理，简历同上。    黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高等经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、外洋业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管制有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业钞票资产管制有限公司施行董事。    张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海管制总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东说念主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销管制部总司理，兴业基金管制有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投资管制有限公司总司理，兴投（平潭）本钱管制有限公司 施行董事。现任兴业基金管制有限公司党委委员、副总司理。    张玲菡女士，督察长，本科学历。历任星河基金管制有限公司阛阓部渠说念佛 理，交银施罗德基金管制有限公司广东分公司副总司理、渠说念部副总司理、营销 管制部总司理、阛阓总监，兴业基金管制有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金管制有限公司督察长。    云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、容貌司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心理外 支抓处副处长，兴业基金管制有限公司信息本事部总司理。现任兴业基金管制有 限公司首席信息官、信息本事部总司理。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    楼华锋先生，上海交通大学通讯与信息系统专科硕士学历，14 年证券从业 教化。曾赴任于东方证券接洽所担任金工分析师、光大证券信用业务部担任高等 司理、廉明证券接洽所担任金融工程高瓜分析师；曾任星河基金管制有限公司量 化与指数服务室负责东说念主。2021 年 6 月加入兴业基金管制有限公司，2022 年 6 月 日起担任兴业聚利机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月 28 日 起担任兴业中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年    李辉先生，总司理。    黄文锋先生，副总司理。    邹慧先生，权益投资部总司理。    高圣先生，基金司理。    赵正义女士，固定收益接洽部总司理。    代鹏举先生，接洽部副总司理。    （三）基金管制东说念主的职责按照《基金法》、                      《运作办法》过甚他接洽章程，基 金管制东说念主必须履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 他法律步履；    （四）基金管制东说念主承诺 券法》”）的步履，并承诺建立健全的里面约束轨制，采取灵验标准，防守违抗《证 券法》步履的发生； 里面风险约束轨制，采取灵验标准，防守下列步履的发生：    （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待管制的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；    （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担亏本；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交易行径；    （7）随意包袱，不按照章程履行职责；    （8）依照法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。 家接洽法律、法例及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：    （1）越权或违法运筹帷幄；    （2）违抗基金合同或托管公约；    （3）非常损伤基金份额抓有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；    （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；    （5）拒却、干涉、遮盖或严重影响中国证监会照章监管；    （6）随意包袱、奢华权益，不按照章程履行职责；    （7）表露在职职时代明察的接洽证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事联系的交易行径；    （8）违抗证券交易景色业务王法，利用对敲、倒仓等技巧驾御阛阓价钱， 阻拦阛阓次序；    （9）非常损伤投资东说念主过甚他同行机构、东说念主员的正当权益；    （10）以不正派技巧谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）信息流露不真正，有误导、诈骗因素；    （13）法律、行政法例和中国证监会不容的其他步履。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采取灵验标准，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。    （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 表露在职职时代明察的接洽证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交 易行径； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （六）基金管制东说念主的风险管制轨制    投资业务风险不错分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的阛阓 风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资规律施行风险等。    本公司建立健全了风险管制体系，针对基金运作各个身手构建了相应的风险 管制方法，并加以灵验施行。   本基金的风险管制体系包括风险约束决策体系、风险约束监控体系、风险控 制施行体系、风险约束保障体系及自律体系。其中，风险约束施行体系是在风险 约束决策、监控、保障和自律体系共同支抓下完成的，各个风险约束身手的关系 如图 1 所示：                  图 1：风险约束体系示意图   风险约束决策由投资策略委员会负责，风险约束监控由风险管制部负责，风 险约束施行由各业务部门和职能部门负责，风险约束保障包括财务保障、屏蔽保 障和本事保障，自律体系包括法制种植和说念德培养等。   督察长全面介入各个风险约束身手之中。   本基金的投资风险约束包括事前风险约束、事中风险约束和过后风险约束。 事前风险约束主要指投资分析和投资决策中的风险约束；事中风险约束主要指交 易实施过程中的风险约束；过后风险约束主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。    （1）投资分析的风险约束 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书   投资分析风险主要指投资接洽东说念主员在收罗信息、处理信息过程中可能存在的 甚至基金份额抓有东说念主碰到亏本的风险因素。对此，本公司建立了从接洽初选库到 投资备选库的严格接洽经由和轨制，并灵验施行，以防守投资分析风险。   （2）投资决策的风险约束   投资决策风险主如果指因投资决策舛讹所导致的可能使投资碰到亏本的风 险。对此，本公司制定了详确的投资决策经由和轨制，以防守投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，如期或不如期绩效和风 险评估等。   （3）基金交易的风险约束   交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格施行集 中交易轨制，确保交易施行过程的公说念安逸。为了确保交易过程的安逸性与公说念 性，中央交易室安逸于基金管制部门，以灵验约束交易风险。   （4）投资风险的过后约束   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险如期评估，以加强 投资风险的过后约束。风险管制部每月对基金投资风险进行评估，并将评估呈报 提交投资策略委员会辩论和审议；每季度分析阛阓环境变化和枢纽事件影响，报 告濒临的各项风险解析情况，对基金投资风险提议建议和劝诫；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不如期对基金投资的特定风险进行评估，并提交联系报 告。    （七）基金管制东说念主的风险管制和里面约束轨制   （1）全面性原则。里面约束轨制笼罩公司的各项业务、各个部门和各级东说念主 员，并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个运筹帷幄身手。   （2）安逸性原则。公司设立安逸的督察长与监察稽核部门，并使它们保抓 高度的安逸性与巨擘性。   （3）相互制约原则。公司部门和岗亭的建树权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡标准来排除里面约束中的盲点。   （4）进军性原则：公司的发展必须建立在风险约束完善和踏实的基础上， 里面风险约束与公司业务发展同等进军。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书   （1）约束环境   公司董事会、监事会爱好建立完善的公司治理结构与里面约束体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有安逸董事进入的审计与风险管制委员会，负责评价与完善 公司的里面约束体系；公司监事会负责审阅外部安逸审计机构的审计呈报，确保 公司财务呈报的真正性、可靠性，督促实施接洽审计建议。   公司管制层在总司理诱骗下，厚爱施行董事会确定的里面约束计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的运筹帷幄方针及发展计谋，设立了总司理办公会、投资策略 委员会、里面约束与风险管制委员会等委员会，分袂负责公司运筹帷幄、基金投资、 风险管制的枢纽决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险约束服务，发 生枢纽风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   （2）风险评估   公司里面风险管制东说念主员如期评估公司及基金的风险景况，包括通盘能对运筹帷幄 标的、投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体运筹帷幄标的产生影响 的可能性及影响进度，并将评估呈报报总司理办公会和里面约束与风险管制委员 会。   （3）操作约束   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管制、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互安逸，而况有安逸的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管制轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，建树科学、合理、圭臬化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核圭臬。   （4）信息与调换 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递适应的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   基金管制东说念主设立了安逸于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检 查、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面约束轨制的 施行情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时提议更动概念，促进公 司里面管制轨制灵验地施行。里面稽核东说念主员具有相对的安逸性，监察稽核呈报提 交全体董事审阅。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主概况    称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立时刻：1994 年 1 月 21 日    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册本钱：东说念主民币 7，621，087，664 元    存续时代：永恒    接洽东说念主：罗琦    接洽电话：020-66338888    广发证券是国内首批详尽类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分袂在深圳 证券交易所及香港联合交易通盘限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。领有 投资银行、钞票管制、交易及机构和投资管制四伟业务板块，具备全业务派司。 公司铸造详尽金融服求实力，主要运筹帷幄计议链接多年稳居中国券商前线，在多项 中枢业务范畴中形成了起初上风，接洽、资产管制、钞票管制等位居前线。截止 权益为 1，407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司推动的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管制有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管制有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月赢得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月赢得北京大学经济学硕士学位。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计教化，从业教化丰富，具备基金从业经验，练习基金托 监服务。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、测度机等范畴，是一支敦厚辛苦、积极跨越的专科从业东说念主员队列。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，络续加强风险管制和里面约束，确保基金 资产的完好性和安逸性，切实着重基金份额抓有东说念主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。截止 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    （二）基金托管东说念主的风险管制原则和里面约束轨制    广发证券开展基金托管业务解任以下风险管制原则： 行动业务开展和风险管制应折服的最基本要求。 应渗入到决策、施行、监督、反馈等各个身手，风险约束应落实到业务触及的所 有岗亭、通盘身手，包含事前风险约束、事中风险监控、过后风险呈报和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管制部、稽核部等，均应保抓高度的安逸性，各自从安逸的风险约束角度动身， 对资产托管业务的风险进行管制。 情况动态调和风控标准和风控技巧，并通过顺畅的风险呈报和传导机制，实时有 效地处理种种风险事项，确保风险管制政策和标准的贯彻实施。    广发证券根据联系法律法例和公司轨制的联系要求，制定了完善的里面约束 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管制办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息流露管制章程》、         《广发证券资产托管业务账户管制章程》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管制章程》、              《广发证券资产托管业务资金计帐管制章程》、                                  《广 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 发证券公募基金投资监督管制章程》、                 《广发证券资产托管部业务信息守密与业务 档案管制章程》、        《广发证券资产托管业务救急管制章程》、                          《广发证券资产托管部 从业东说念主员管制章程》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管制章程》等，囊括了基金托管业务的账户管制、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面约束、风险管制、业务系统管制、守密和档案管制、救急 处理、从业东说念主员管制等一说念业务身手。    （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和表率    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等接洽法律法例章程以及基金合同、 基金托管公约联系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资不容步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的测度、基 金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信 息流露等进行监督。    基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等接洽 法律法例章程或基金合同、基金托管公约联系约定的步履，应实时以书面容貌通 知基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到通告后应实时查对，并以书面容貌对基 金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有枢纽违法行 为，应立即呈报中国证监会，同期通告基金管制东说念主限期纠正。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 五、联系服务机构    （一）基金份额发售机构    （1）称号：兴业基金管制有限公司直销中心    住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼    法定代表东说念主：叶文煌    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层    接洽东说念主：王珏    电话：021- 22211885    传真：021-22211997    网址：www.cib-fund.com.cn    （2）称号：兴业基金管制有限公司网上直销系统    网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/    （3）称号：兴业基金微信公众号    微信号：“兴业基金”或者“cibfund”    其他销售机构具体名单详见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网站公示。    基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。    （二）登记机构    称号：兴业基金管制有限公司    住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层    法定代表东说念主：叶文煌    设立日历：2013 年 4 月 17 日    接洽电话：021-22211888    接洽东说念主：金晨    （三）出具法律概念书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    办公景色：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    接洽东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    （四）审计基金财产的管帐师事务所    称号：德勤华永管帐师事务所（特殊平庸合伙）    主要运筹帷幄景色：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼    施行事务合伙东说念主：付建超    电话：021-6141 8888    传真：021-6335 0003    接洽东说念主：曾浩    承办注册管帐师：曾浩、王硕 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息流露 办法》等接洽法律法例及基金合同，经 2024 年 12 月 23 日中国证监会证监许可 20241892 号文献准予召募注册。    （二）基金类型、存续期限及运作方式    （三）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中，在投资东说念主认购、申购基金时收取认购用度、申购用度，并不 再从本类基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主 认购、申购基金时不收取认购用度、申购用度，而是从本类基金资产入网提销售 服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类、C 类基金份额分袂建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分袂测度基金份额净值，测度公式为测度日各种别基金资产 净值除以测度日发售在外的该类别基金份额总和。    投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类别。    在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无不利影响 的情况下，经履行适应表率，基金管制东说念主可加多、减少或调和基金份额类别建树、 住手现有基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及王法进行调和并在调和实 施之日前依照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介上公告，不需要召开基金 份额抓有东说念主大会。    （四）召募期限    自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    （五）召募对象 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    合乎法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。    （六）基金的召募范畴    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于东说念主民币 2 亿元。    本基金可建树召募范畴上限，具体范畴上限及范畴约束的决议详见基金份额 发售公告或其他公告。    （七）发售方式及景色    通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管制东说念主网站公示。    （八）基金份额面值    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    （九）基金份额的认购用度    本基金 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费。A 类基金 份额的认购费率按认购金额递减，认购费率按每笔认购苦求单独测度。具体如下：        A 类认购金额（M，含认购费）             认购费率              M＜100 万元               0.80%              M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔    （十）基金认购份额的测度：    （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的测度方法如下：    净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元    （2）认购用度为固定金额时，认购份额的测度方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00 元 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/ 1.00 元    其中：认购份额的测度结果保留极少点后两位，极少点后两位以后的部分四 舍五入，由此漏洞产生的收益或亏本由基金财产承担。    例１：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金 的利息为 10 元，则其可得到的基金份额测度如下：    净认购金额=10，000/（1+0.80%）=9，920.63 元    认购用度＝10，000 - 9，920.63= 79.37 元    认购份额＝（9，920.63 + 10）/1.00= 9，930.63 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果该笔认购资金在募 集时代产生利息为 10 元，则其可得到 9，930.63 份 A 类基金份额。    例 2：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果其认购资金 的利息为 10 元，则其可得到的基金份额测度如下：    认购份额＝(10，000＋10)/1.00=10，010.00 份    即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果该笔认购资金在募 集时代产生利息为 10 元，则其可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。    （十一）认购时刻    本基金召募时代每天的具体业务办理时刻，由本基金基金份额发售公告或各 销售机构的联系公告或者通告章程。    各个销售机构在本基金召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体业务 办理时刻可能不同，若本招募施展书或基金份额发售公告莫得明确章程，则由各 销售机构自行决定每天的业务办理时刻。    （十二）认购的方式及阐述 构确乎领受到认购苦求，苦求的顺利与否应以基金登记机构的阐述结果为准，投 资者应在召募截止日后 2 个服务日后到原苦求网点打印交易阐述书，或者通过基 金管制东说念主的网站或客户服务电话查询阐述结果。基金管制东说念主及销售机构不承担对 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 阐述结果的通告义务，认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购申 请及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善左右正当权利。不然，由此 产生的投资者任何亏本由投资者自行承担。    投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金管制东说念主和销售 机构约定，请投资者参阅本基金基金份额发售公告。    （十三）认购的名额    通过基金管制东说念主直销机构之外的销售机构初次认购本基金 A 类基金份额的， 每个基金账户单笔最低认购金额为 1 元；初次认购本基金Ｃ类基金份额的，每个 基金账户单笔最低认购金额为 1 元。追加认购本基金 A 类、Ｃ类基金份额的单笔 最低金额为 1 元。    通过基金管制东说念主的直销机构初次认购本基金 A 类基金份额的，每个基金账户 单笔最低认购金额为 1 元；初次认购本基金Ｃ类基金份额的，每个基金账户单笔 最低认购金额为 1 元。追加认购本基金 A 类、Ｃ类基金份额的最低金额为 1 元。    在不违抗前述章程的前提下，各销售机构对最低认购名额及交易级差有其他 章程的，以各销售机构的业务章程为准。本基金召募时代对单个基金份额抓有东说念主 最高累计认购金额不设限制，如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或 者特出基金总份额的 50%，基金管制东说念主不错采取比例阐述等方式对该投资东说念主的认 购苦求进行限制。基金管制东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相 藏匿前述 50%比例要求的，基金管制东说念主有权拒却该等一说念或者部分认购苦求。投 资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。    基金管制东说念主可根据阛阓情况，调和本基金上述认购和追加认购的最低金额或 单个投资东说念主最高累计认购金额。    （十四）召募资金及利息的处理方式    基金合同见效前，投资者的认购款项只可存入专门账户，任何东说念主在基金召募 期满前不得动用。    若本基金的基金合同见效，则灵验认购款项在基金合同见效前产生的利息将 折算为基金份额归基金份额抓有东说念主通盘，其中利息及利息转份额的具体数额以登 记机构的记录为准。    （十五）翌日条件许可情况下的基金模式调度 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    若将来本基金管制东说念主推出追踪吞并标的指数的交易型洞开式指数基金（ETF）， 则基金管制东说念主在履行适应表率后有权决定将本基金调度为该基金的聚首基金，并 相应修改《基金合同》。此项调和经基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致，并依照 《信息流露办法》的接洽章程公告。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 七、基金合同的见效    （一）基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东说念主依据法律法例及招募施展书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管制东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金管制东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东说念主不得动用。    （二）基金合同弗成见效时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。    （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴    《基金合同》见效后，链接 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在如期呈报中赐与 流露；链接 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个服务日内向中 国证监会呈报并提议措置决议，如抓续运作、调度运作方式、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。    法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 八、基金份额的申购与赎回    （一）申购和赎回景色    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主 在招募施展书或其他联系公示中列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的洞开日实时刻    投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时刻为上海证券 交易所、深圳证券交易所的通常交易日的交易时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的调和，但应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。    基金管制东说念主可根据推行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购运行公告中章程。    基金管制东说念主自基金合同见效之日起不特出 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运行公告中章程。    在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时刻。    基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度 苦求，登记机构有权拒却，如登记机构阐述接受的，视为下一洞开日的申购、赎 回或调度苦求，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎 回的价钱。    （三）申购与赎回的原则     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后测度的该类基金份 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 额净值为基准进行测度； 法则赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待； 处理王法等在顺从基金合同和招募施展书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。    基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调和。基金管制东说念主 必须在新王法运行实施前依照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。    （四）申购与赎回的表率    投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在洞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。    投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回苦求时须抓有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成 立。投资东说念主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，投资东说念主全额委派申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。    基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求见效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。    遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能约束的因素影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形排除后的下一个服务日划出。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    基金管制东说念主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在通常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。    基金管制东说念主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求的阐述 时刻进行调和，并必须在调和实施日前按照《信息流露办法》的接洽章程在章程 媒介上公告。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机 构确乎领受到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善左右正当权利。不然，由此 产生的投资东说念主任何亏本由投资东说念主自行承担。    （五）申购和赎回的数目限制    通过基金管制东说念主直销机构之外的销售机构初次申购本基金 A 类基金份额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元；初次申购本基金 C 类基金份额的，每个 基金账户单笔最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的单笔 最低金额为 1 元。    通过基金管制东说念主的直销机构初次申购本基金 A 类基金份额的，每个基金账户 单笔最低申购金额为 1 元；初次申购本基金 C 类基金份额的，每个基金账户单笔 最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的最低金额为 1 元。    投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有份额、单日或单笔申购金额不设 上限，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或特出基金份额总和的 50%(在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特出 50%的除外)。法律法 规、中国证监会另有章程的除外。    投资者可将其一说念或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东说念主每个基金交易 账户的最低基金份额余额不设限制。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 金申购与赎回的，在不违抗前述章程的前提下其他销售机构不错按照基金销售服 务公约的联系章程办理，不必顺从以上限制。 申购金额上限，具体章程请参见招募施展书更新或联系公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募施展书更新或联系公告。 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等标准，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述标准对基金范畴赐与控 制。具体见基金管制东说念主联系公告。 量限制，或新增基金范畴约束标准。基金管制东说念主必须在调和前依照《信息流露办 法》的接洽章程在章程媒介上公告。    （六）基金的申购费和赎回费 金的 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主决定，A 类基金份额的申购用度由申 购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、 销售、登记等各项用度。    投资东说念主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。 投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分袂测度。具体费率如下：       A 类申购金额（M，含申购费）             申购费率             M＜100 万元                  1.00%             M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔    A 类份额赎回费，具体如下：        抓有期限（N）                 赎回费率 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书        N＜7 日                      1.50%        N≥7 日                      0.00%    C 类份额赎回费，具体如下：      抓有期限（N）              赎回费率      N＜7 日                1.50%      N≥7 日                0.00%    投资者可将其抓有的一说念或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。本基金赎回用度 一说念归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率解任联系法律法例以及 监管部门、自律王法的章程。 额抓有东说念主无本色不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销盘算推算，如期或不定 期地开展基金促销行径。在基金促销行径时代，按联系监管部门要求履行必要手 续后，基金管制东说念主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率及销售服务 费率等进行适应费率优惠，并依照《信息流露办法》的接洽章程在章程媒介上公 告。    （七）申购和赎回的数额和价钱    申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述测度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后２位，由此产 生的收益或亏本由基金财产承担。    （１）A 类基金份额的申购份额的测度公式为：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的测度方法如下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的测度方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额申购份额的测度方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.0%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000／（1+1.0％）＝49，504.95 元    申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元    申购份额＝49，504.95／1.0160＝48，725.34 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 48，725.34 份 A 类基金份额。    例 4：某投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.1500=8，695.65 份    即：投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 8，695.65 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按推行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述测度结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后２位，由此产生的收益或亏本由基金财产承担。    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例 5：某类基金份额抓有东说念主赎回抓有的某类基金份额 1 万份，此 1 万份基金 份额抓有时刻为 380 日，对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.1200=11，200.00 元    赎回用度=11，200.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元    即：某类基金份额抓有东说念主赎回某类基金份额 1 万份，抓有时刻为 380 天，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为 11，200.00 元。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独建树基金代码，分 别测度和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的测度，均保留到极少点 后４位，极少点后第５位四舍五入，由此产生的收益或亏本由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后测度，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇 特殊情况，经履行适应表率，不错适应蔓延测度或公告。    （八）申购和赎回的登记    投资东说念主申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    投资东说念主 T 日赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主理理扣除权益 的登记手续。    基金管制东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调和， 但不得本色影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的有 关章程在章程媒介公告。    （九）拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值或无法办理申购业务。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 构的额外情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 登记系统无法通常运行。 格且选拔估值本事仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者特出 50%，或者变相藏匿 50%集合度的情形。 的本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例特出基金管制东说念主 章程确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额特出单个 投资东说念主累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额特出单个投资东说念主单日或 单笔申购金额上限时。 算舛讹或发布额外时。    发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据接洽章程在章程媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被一说念或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管制东说念主应实时收复申购 业务的办理。    （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 基金资产净值或无法办理赎回业务。 管制东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 格且选拔估值本事仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管制东说念主应实时报中国证监会备案。已阐述的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前取舍将当日可能未获受 理部分赐与打消。在暂停赎回的情况排除时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。    （十一）多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调度中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额 总和后的余额）特出前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。    当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才略支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按通常赎回表率施行。    （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有窒碍或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础测度赎回金额，以此 类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额抓有东说念主赎回苦求特出前一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金管制东说念主合计支付基金份额抓有东说念主的一说念赎回 苦求有窒碍或者因支付基金份额抓有东说念主的一说念赎回苦求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值酿成较大波动时，对于该基金份额抓有东说念主当日特出上一洞开日 基金总份额 10%以上的赎回苦求，有权一说念自动进行宽限办理；对于该基金份额 抓有东说念主未特出上述比例的部分，基金管制东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回苦求一并办理。然而， 如该抓有东说念主在提交赎回苦求时取舍取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求 将被打消。    （4）暂停赎回：链接 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得特出 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募施展书章程的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额抓有东说念主，施展接洽处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。    （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 接洽章程，最迟于再行洞开日在章程媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行洞开的公告。    （十三）基金调度    基金管制东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 联系王法由基金管制东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。    （十四）基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的交易景色或者交易方式进行基金份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。    （十五）基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非交易过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。    袭取是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系良友，对于合乎条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。    （十六）基金的转托管、质押    基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。    在法律法例允许的范围内且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，基金登记机构可依据联系法律法例过甚业务王法，办理基金份额质押业务， 并可收取一定的手续费。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （十七）如期定额投资盘算推算    基金管制东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资盘算推算，具体王法由基金管制东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在联系公告或更新的招募施展书中所章程的如期定 额投资盘算推算最低申购金额。    （十八）基金份额的冻结与解冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。    （十九）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。    （二十）当本事条件锻练，本基金管制东说念主在不违抗法律法例且对基金份额抓 有东说念主利益无本色不利影响的前提下，在履行适应表率后，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和调和，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、通达场内申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业 务，届时无须召开基金份额抓有东说念主大会审议但须提前公告。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 九、基金的投资    （一）投资标的    雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化。    （二）投资范围    本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，主要投资于标的指数的成份股及 其备选成份股（均含存托凭证，下同）。此外，为更好的终了投资标的，本基金 将限度投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上 市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 次级债、处所政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、可调度债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓 证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系章程）。    本基金可参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。    本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的指数成 份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的章程为准。    （三）投资策略    本基金按照上证 180 指数成份股组成过甚权重构建股票投资组合，并根据指 数成份股过甚权重的变动而进行相应调和。本基金投资于标的指数成份股和备选 成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。    （1）股票投资组合构建    本基金选拔完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过甚权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、成份股流动性不及以过甚他影响指数复制成果的 因素），本基金将选拔替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复 制组合，以减少对标的指数的追踪漏洞。本基金所选拔替代法调和的股票组合应 合乎投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80% 的投资比例限制。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调和的，基金管制东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策表率后实时对子系成份股进行调和。    （2）股票投资组合的调和    本基金所构建的股票投资组合原则上根据上证 180 指数成份股组成过甚权 重的变动而进行相应调和，本基金还将根据法律法例和基金合同中的投资比例限 制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对其进行实时调和，以保证基金 净值增长率与上证 180 指数收益率之间的高度正联系和追踪漏洞最小化。    根据标的指数的调和王法和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调和。    A．当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份股在指 数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调和股票投资组合；    B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调和，从而灵验跟 踪标的指数；    C．根据法律法例的章程和基金合同的约定，成份股在标的指数中的权重因 其他特殊原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合管制进行适应变通和调和， 勤苦镌汰追踪漏洞。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    在通常阛阓情况下，力图约束本基金的基金份额净值与事迹相比基准的收益 率日均追踪偏离度的齐全值不特出 0.35%，年追踪漏洞不特出 4%。如因指数编 制王法调和或其他因素导致追踪偏离度和追踪漏洞特出上述范围，基金管制东说念主应 采取合理标准幸免追踪偏离度、追踪漏洞进一步扩大。    本基金在详尽探讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞 的最小化。    本基金债券投资组合将注重探讨基金的流动性管制及策略性投资的需要进 行配置。债券投资的办法是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。    由于可调度债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可调度债券刊行 条件，联结基础证券的估值与波动率水平，选拔期权订价模子等数目化方法对可 调度债券的价值进行估算，要点投资那些正股盈利才略好、估值合理的上市公司 可调度债券，同期充分利用转股价钱或回售条件等产生的套利契机。    可交换债券与可调度债券的区别在于换股时代用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主抓有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调度债券雷同，即取舍抓有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关防备标公司的股票价 值以及刊行东说念主行动推动的换股意愿等。本基金将通过对标的公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等详尽分析，进行投资决策。    （1）股指期货投资策略 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    本基金管制东说念主以套期保值为办法，根据风险管制的原则，将充分探讨股指期 货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种取舍，严慎进行投资，旨 在通过股指期货终了基金的套期保值。    （2）国债期货投资策略    本基金投资国债期货，将以套期保值为办法，根据风险管制的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，主要取舍流动性好、交易活跃的国债期货 合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、灵验管制现金流量或镌汰建仓或 调仓过程中的冲击成本等。在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。    本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、 基金范畴以及基金申购赎回情况等因素的接洽和判断，决定融资范畴与转融通证 券出借业务的范畴。本基金管制东说念主将充分探讨融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。    翌日，跟着阛阓的发展和基金管制运作的需要，基金管制东说念主不错在不改变投 资标的的前提下，解任法律法例的章程，在履行适应表率后，相应调和或更新投 资策略，并在招募施展书更新中公告。    （四）投资限制    （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；    （3）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；    （4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过 该资产支抓证券范畴的 10%；    （5）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得特出其各种资产支抓证券测度范畴的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时代，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得 特出基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，测度（轧差测度）应当合乎基金合同对于股票投资比例的接洽 约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出 上一交易日基金资产净值的 20%；    （9）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差测度）应当合乎 基 金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得特出上一交易日基金资产净值的 30%；    （10）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含 质押式回购）等；    （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得特出本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主 之外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （14）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围； 2） 参与出借业务的单只证券不得特出基金抓有该证券总量的 50%； 3）最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 4）本基金参与证券出借的平均剩余 期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度。因证券阛阓波动、 上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资不合乎上述 章程的，基金管制东说念主不得新增转融通证券出借业务；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行；    （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、（11）、（12）、                    （13）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性 限制等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开 始。    法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。如果法律法例或监管部门对基 金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适应表率后，则本基 金投资不再受联系限制。    为着重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行 约束东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份 额抓有东说念主利益优先原则，防守利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱施行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的应许，并按法律 法例赐与流露。枢纽关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应表率后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的章程为准。    （五）标的指数与事迹相比基准    本基金的标的指数为上证 180 指数。    本基金的事迹相比基准为： 上证 180 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%    本基金的标的指数为上证 180 指数，本基金投资范围章程投资于标的指数成 份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%，现金（不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5％，因此选拔上证 180 指数和银行活期入款利率（税后）加权的方 法构建本基金的事迹相比基准。    翌日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并提议措置 决议，如调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 表决未通过的，基金合同阻隔。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如时代，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金份额抓有东说念主 利益优先原则维持基金投资运作。    （六）风险收益特征    本基金为股票型基金，其预期风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数的发达， 具有与标的指数相似的风险收益特征。    （七）基金管制东说念主代表基金左右推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。    （八）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募施展书“侧袋机制”部分的 章程。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款过甚他资产的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务联系账户及交易编码的 基金托管东说念主联系信息。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安逸。    （四）基金财产的看护和责罚    本基金财产安逸于基金管制东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构 等基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得 对本基金财产左右请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的 章程责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章打消或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十一、基金资产的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交易景色的交易日以及国度法律法例 章程需要对外流露基金净值的非交易日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、资产支抓证券过甚它投资等资产及欠债。    （三）估值原则    基金管制东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门接洽章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的枢纽事件的，应选拔最近交易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交易日的报价弗成真正反馈公允价值的，草率报价进行调和，确定公允价 值。    与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量抓有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。选拔估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调和并确定公允价值。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （四）估值方法    交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调和 最近交易市价，确定公允价钱。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初次公开采行未上市的股票，选拔估值本事确定公允价值；    （3）通顺受限的股票，包括非公开采行股票、初次公开采行股票时公司股 东公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会接洽规 定确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，左右回售权的，在回售登记 日至推行收款日历间登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值 全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （3）对于在交易所阛阓上市交易的公开采行的可调度债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交易的债券登科估值日收盘价行动估值全价；实行净 价交易的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，选拔在 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 当前情况下适用而况有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，选拔最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的联系章程进行估值。 确保基金估值的公说念性。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。    如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分着重基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。    根据接洽法律法例，基金资产净值测度和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的测度结果对外赐与公布，由此给基金份额抓有东说念主和 基金酿成的亏本以及因该交易日基金资产净值测度顺延舛讹而引起的亏本，基金 托管东说念主测度结果正确的不承担任何使命。    （五）估值表率 日该类基金份额的余额数目测度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的漏洞计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 救急调和机制。国度另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主每个服务日测度基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。    （六）估值舛讹的处理    基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的标准确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主碰到亏本的，罪责 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直亏本按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据测度差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏本机，估值舛讹使命方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成亏本的，由估 值舛讹使命方对平直亏本承担抵偿使命；若估值舛讹使命方如故积极息争，而况 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估值舛讹已得 到更正。    （2）估值舛讹的使命方对接洽当事东说念主的平直亏本负责，不合波折亏本负责， 而况仅对估值舛讹的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （3）因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍草率估值舛讹负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏本（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的亏本，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求委派不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不妥 得利返还的总和特出其推行亏本的差额部分支付给估值舛讹使命方。    （4）估值舛讹调和选拔尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。    （5）按法律法例章程的其他原则处理估值舛讹。    估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：    （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；    （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的亏本 进行评估；    （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿亏本；    （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东说念主进行阐述。    （1）基金份额净值测度出现舛讹时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的标准防守亏本进一步扩大。    （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （七）暂停估值的情形 业时； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 资产价值时； 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停估值；    （八）基金净值的阐述    基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责测度，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个服务日交易结果后测度当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值测度结果复核阐述后发 送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和联系法律法例的章程对基金净值 信息赐与公布。    （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。    （十）特殊情形的处理 款进行估值时，所酿成的漏洞不行动基金资产估值舛讹处理。 第三方机构发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托 管东说念主诚然如故采取必要、适应、合理的标准进行搜检，但未能发现舛讹的，由此 酿成的基金资产估值舛讹，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制 东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的标准减弱或排除由此酿成的影响。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十二、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金收益分派原则 可取舍现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额抓有东说念主不取舍，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额抓有东说念主可 对 A 类、C 类基金份额分袂取舍不同的分成方式； 的可供分派利润进行评价，合乎收益分派情况下，基金管制东说念主可进行收益分派。 本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时刻、分派决议及每 次基金收益分派数额等内容，基金管制东说念主不错根据推行情况确定并按照接洽章程 公告； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金吞并类别的 每一基金份额享有同瓜分派权； 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派；    在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本色性 不利影响的情况下，基金管制东说念主在履行适应表率后，可调和基金收益的分派原则 和支付方式，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。    （三）收益分派决议    基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。    （四）收益分派决议确凿定、公告与实施 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    本基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息流露办法》的接洽章程在章程媒介公告。    （五）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 份额登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的测度方法，依照《业务王法》施行。    （六）实施侧袋机制时代的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十三、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类     《基金合同》见效后与基金联系的信息流露用度，法律法例、中国证监会 另有章程的除外； 用度。    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的测度 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管制费    E 为前一日的基金资产净值    基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面容貌另行通告基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 算方法如下：    H＝E×0.05%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面容貌另行通告基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。    销售服务费的测度方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金管制东说念主通过书面容貌另行通告基金托管东说念主。 由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同章程支付给基金销售机构等。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应协 议章程，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的容貌    下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏本； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 目。    （四）实施侧袋机制时代的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募施展书的章程或联系公告。    （五）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十四、基金的管帐与审计    （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露。 管帐核算，按照接洽章程编制基金管帐报表。 并以书面或两边约定的其他方式阐述。    （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十五、基金的信息流露    （一）本基金的信息流露应合乎《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息流露办法》、 《流动性风险管制章程》、            《基金合同》过甚他接洽章程。联系法律法例对于信息 流露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。    （二）信息流露义务东说念主    本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的自 然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。    本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予流露的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息流露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管制东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资 者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息良友。    （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：    （四）本基金公开流露的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。    本基金公开流露的信息选拔阿拉伯数字；除尽头施展外，货币单元为东说念主民币 元。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （五）公开流露的基金信息    公开流露的基金信息包括：    （1）      《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额抓有东说念主大会召开的王法及具体表率，施展基金居品的特色等触及基金投 资者枢纽利益的事项的法律文献。    （2）基金招募施展书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的一说念事项， 施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。    《基金合同》见效后，基金招募施展书的信息发生枢纽变更的，基金管制东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募施展书并登载在章程网站上；基金招募施展 书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金 管制东说念主不再更新基金招募施展书。    （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金居品良友概如果基金招募施展书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品良友概要的信息发生枢纽 变更的，基金管制东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品良友概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 良友概要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募施展书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金居品良友概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品良友概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在章程网站上。    基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 露招募施展书确当日登载于章程媒介上。    基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日（若遇法定节沐日章程媒 介停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程媒介上登载《基金合 同》见效公告。    《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在章程网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。    在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募施展书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的测度方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。    基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。    基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报指示性公告登载在章程报刊上。    基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报指示性公告登载在章程报刊上。    《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。    如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他进军信息”项下流露该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报 期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管制东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。    本基金发生枢纽事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。    前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件：    （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；    （3）调度基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；    （5）基金管制东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；    （7）基金管制东说念主变更抓有百分之五以上股权的推动、基金管制东说念主的推行控 制东说念主变更；    （8）基金召募期延长或提前结果召募；    （9）基金管制东说念主的高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；    （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金管制 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百 分之三十；    （11）触及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务联系步履受 到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 管业务联系步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚；    （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、 推行约束东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；    （14）基金收益分派事项；    （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；    （16）任一类基金份额净值估值舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金运行办理申购、赎回；    （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；    （19）本基金链接发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；    （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；    （21）发生触及基金申购、赎回事项调和或潜在影响投资者赎回等枢纽事项 时；    （22）基金管制东说念主选拔舞动订价机制进行估值；    （23）本基金变更标的指数；    （24）基金推出新业务或服务；    （25）调和基金份额类别建树；    （26）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。    在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓斯文传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额抓有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄澈。    基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    本基金投资股指期货的，基金管制东说念主在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募施展书（更新）等文献中流露股指期货交易情况，包括交易政策、 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 抓仓情况、损益情况、风险计议等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的交易政策和交易标的等。    本基金投资资产支抓证券的，基金管制东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中披 露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期内通盘的资产支抓证券明细。    基金管制东说念主应在基金季度呈报中流露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。    本基金投资国债期货的，基金管制东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 如期呈报和招募施展书（更新）等文献中流露国债期货交易情况，包括交易政策、 抓仓情况、损益情况、风险计议等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的交易政策和交易标的等。    本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应当在季度呈报、中 期呈报、年度呈报等如期呈报和招募施展书（更新）等文献中流露参与融资和转 融通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管制情况等，并就呈报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联交 易事项作念详确施展。    基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐呈报。计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报指示 性公告登载在章程报刊上。    本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募施展书的章程进行信息流露，详见招募施展书“侧袋机制”部分的章程。    （六）暂停或蔓延信息流露的情形 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    当出现下述如暂停估值等情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延披 露联系基金信息流露： 时； 资产价值时； 协商阐述后，基金管制东说念主暂停估值时；    （七）信息流露事务管制    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息流露事务。    基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 流露内容与容貌准则等法例的章程。    基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期呈报、更新的招募施展书、基金居品良友概要、基金计帐呈报等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。    基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中取舍一家报刊流露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完好、实时。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介流露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介流露信息，而况 在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。    基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金通常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律王法的联系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律概念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。    （八）信息流露文献的存放与查阅    照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和表率   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表概念且合乎《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计概念。基金管制东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会和/或公司 所在地中国证监会派出机构备案，并按照法律法例章程提交材料。   （二）实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募施展书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募施展书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求特出前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募施展书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东说念主测度各项投资运作计议和基金事迹计议时仅需探讨主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调和，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 作。   （四）实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合乎《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户时代的基金用度 为基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管制东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时代，不论侧袋账户资产是否一说念完成变现，基金管制东说念主齐应 当实时向侧袋账户一说念份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一说念完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘用合乎 《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计概念。   （七）侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生枢纽影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募施展书“基金的信息流露”部分章程的基金净值信息 流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时代本基金暂停流露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书   侧袋机制实施时代，基金管制东说念主应当在基金如期呈报中流露呈报期内特定资 产处置进展情况，流露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行动特定资产最终变现价钱的承诺。   基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所 对基金年度呈报进行审计时，草率呈报期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和 年度呈报流露等发表审计概念。   （八）本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡平直援用法律法例或监管王法 的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适应表率后，可平直对本部安分容进行修改和调和，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十七、风险揭示    （一）投资于本基金的主要风险    证券阛阓价钱因受种种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的阛阓风险着手于基金抓有的资产阛阓价钱的波动，阛阓风险主 要着手于：    （1）政策风险。国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区 发展政策等）的变化对货币阛阓产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影 响基金收益而产生的风险。    （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也 呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。    （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利直露接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。    （4）收益率弧线风险。不同信用水平的货币阛阓投资品种应具有不同短期 收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影 响基金的收益水平。    （5）购买力风险。基金收益的一部分将通过现金容貌来分派，而现金可能 因为通货扩展的影响而使购买力下降，从而使基金的推行投资收益下降。    （6）上市公司运筹帷幄风险。上市公司的运筹帷幄好坏受多种因素影响，如管制能 力、财务景况、阛阓远景、行业竞争、东说念主员素质等，这些齐会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其证券价钱可能下降，或者简略 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分 散这种非系统风险，但弗成完全藏匿。    （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。    信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 景况恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因爽约而产生的证券交割风险。    流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券弗成赶快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，甚至莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。    （1）基金申购、赎回安排    在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错详尽利用备用的流动性风险管 理器具以减少或草率基金的流动性风险，投资者可能濒临暂停申购或申购苦求被 拒却、多量赎回情形下赎回苦求被宽限办理、赎回苦求被暂停接受、赎回款项被 降速支付、基金估值被暂停、被收取短期赎回费、选拔舞动订价机制、启用侧袋 机制等标准。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性 风险匹配。具体参见招募施展书“八、基金份额的申购与赎回”部安分容。    （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资阛阓主要为证券/期货交易所、世界银行间债券阛阓等流动性 较好的表率型交易景色，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（股票、债 券、股指期货、国债期货、资产支抓证券和货币阛阓器具等），详尽评估在通常 阛阓环境下本基金的流动性风险适中。    （3）多量赎回情形下的流动性风险管制标准    基金出现多量赎回情形下，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合景况或 多量赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额抓有东说念主赎回苦求特出前一洞开日基金总份额一定比例以上的，基金管制东说念主有 权对其采取宽限办理赎回苦求的标准。    （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、表率及对投资者的潜在影响    在阛阓大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者多量赎回的 情形时，基金管制东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，严慎登科宽限办理多量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、暂停申购或 申购苦求被拒却、降速支付赎回款项、暂停赎回、收取短期赎回费、暂停估值、 舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管制器具行动扶植标准。对于各种流动性 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 风险管制器具的取舍，基金管制东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验 地对风险进行监测和评估，运用前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。 在推走时用各种流动性风险管制器具时，投资者的申购或赎回苦求、赎回款项支 付等可能受到相应影响，基金管制东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行 操作，力图全面保障投资者的正当权益。    （5）实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，办法在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额通常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临亏本。    实施侧袋机制时代，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主 在基金如期呈报中流露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东说念主不承担任何保证和承诺的使命。    基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管制东说念主测度各项投资运作计议和基金事迹计议时仅需 探讨主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏本处理，因此本基金流露的事迹计议弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。    操作风险是指基金运作过程中，因里面约束存在颓势或者东说念主为因素酿成操作 舛讹或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、交易 舛讹、IT 系统故障等风险。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的接洽水平、投资管制水平平直影响基 金收益水平，如果基金管制东说念主对经济景色和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现舛讹等，齐会影响基金的收益水平。    合规风险指基金管制或运作过程中，违抗国度法律、法例的章程，或者违抗 基金合同接洽章程的风险。    根据本基金投资范围的章程，本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的    本基金的独有风险包括：    （1）追踪漏洞约束未达约定标的的风险    追踪漏洞反馈的是投资组合与追踪基准之间的偏离进度，是约束投资组合与 基准之间相对风险的进军计议，追踪漏洞的大小是计算指数化投资顺利与否的关 键。以下原因可能会影响到基金的追踪漏洞扩大，与事迹基准产生偏离： 来的偏差； 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离； 布机构指数编制舛讹等。    本基金力图将日均追踪偏离度的齐全值约束在 0.35%以内，年化追踪漏洞控 制在 4%以内，但因上述原因或其他因素可能导致追踪漏洞特出上述范围，本基 金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （2）标的指数酬金与股票阛阓平均酬金偏离的风险    标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均酬金率与整 个股票阛阓的平均酬金率可能存在偏离。    （3）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄景况、 投资者心情和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。    （4）指数编制机构住手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和着重，翌日指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管制和着重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并提议措置决议，如调度运作方式， 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。投资东说念主将濒临调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 管制东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息解任基金份额抓 有东说念主利益优先原则维持基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发达与联系阛阓发达有在互异，影响投资收益。    （5）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面 临风险，基金可能因无法实时调和投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。    （6）投资存托凭证的特定风险    本基金若投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制联系的风险可能平直或波折成为本基金风险。具体风险包括： 基金行动存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等 方面存在互异可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、左右表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动握住存托凭证抓有东说念主的风险；因多地 上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息流露监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他 风险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，取舍将部分基金资产投资 于存托凭证或取舍不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。    （7）参与融资和转融通证券出借业务的风险    本基金若根据法律法例的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风 险等融资业务独有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但 不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证 券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）阛阓风险：证券出借后可能 濒临出借时代无法实时处置证券的阛阓风险。    （8）股指期货的投资风险    本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融繁衍品，具备一些独有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是阛阓风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。    （9）国债期货的投资风险    本基金可投资于国债期货，国债期货行动一种金融繁衍品，具备一些独有的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险 等。    （10）资产支抓证券的投资风险    本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资 产支抓证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包 括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法律风 险等。    （11）基金合同阻隔的风险    出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制 东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东说念主将濒临基金合同可 能阻隔风险。    （1）在合乎本基金投资理念的新式投资器具出现和发展后，如果投资于这 些器具，基金可能会濒临一些特殊的风险；    （2）因本事因素而产生的风险，如测度机系统不可靠产生的风险；    （3）因基金业务快速发展而在轨制建树、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；    （4）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；    （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险；    （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的亏本，影响基金收益 水平，从而带来风险；    （7）其他只怕导致的风险。    （二）声明 管制东说念主与基金销售机构齐弗成保证其收益或本金安全。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主应许后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在章程媒介公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连络的； 的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产计帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （1）      《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）编制计帐呈报；    （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律概念书；    （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的接洽枢纽事项须实时公告；基金财产计帐呈报应当经合乎《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监 会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将 计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在章程报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 十九、基金合同的内容纲目    （一）基金合同当事东说念主及权利义务    一）基金管制东说念主    称号：兴业基金管制有限公司    住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层    法定代表东说念主：叶文煌    设立日历：2013 年 4 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号    组织容貌：有限使命公司    注册本钱：12 亿元东说念主民币    存续期限：抓续运筹帷幄    接洽电话：021-22211866    （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金管制东说念主的权利包 括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要标准保护基金投资者的利益； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 赢得《基金合同》章程的用度； 左右因基金财产投资于证券所产生的权利； 证券出借业务； 施其他法律步履； 其他为基金提供服务的外部机构； 回、调度、转托管、如期定额投资和非交易过户等的业务王法； 经纪商进行场内交易，并由采取的证券经纪商行动结算参与东说念主代理本基金进行结 算；    （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金管制东说念主的义务包 括但不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 运筹帷幄方式管制和运作基金财产； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互安逸，对所管制的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合乎《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程测度并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；                《基金合同》过甚他接洽章程，履行信息流露及报 告义务； 《基金合同》过甚他接洽章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不 向他东说念主表露，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供， 或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要提供的情况除外； 分派基金收益；              《基金合同》过甚他接洽章程召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 良友，保存期限不少于法律法例的章程； 证投资者简略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到接洽良友的复印件； 现和分派； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产亏本机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金管制东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    二）基金托管东说念主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册本钱：762108.766400 万元东说念主民币    存续时代：永恒    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织容貌：股份有限公司 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽亏本的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要标准保护基金投资者的利益； 协助提供开立期货业务联系账户及交易编码的基金托管东说念主联系信息，为基金办理 证券、期货交易资金计帐；    （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互安逸；对所托管的不同的基金分袂建树账户，安逸核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互安逸； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主表露，但因监管机构、司法 机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科照料人提 供服务需要提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管制东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基 金管制东说念主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当施展基金托管东说念主是否采取了 适应的标准； 不少于法律法例的章程； 回款项；              《基金合同》过甚他接洽章程，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 配； 并通告基金管制东说念主； 任不因其退任而免除； 基金管制东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产亏本机，应为基金份额抓有东说念主利益 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 向基金管制东说念主追偿；    三）基金份额抓有东说念主    基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。    吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。    （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金份额抓有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项左右表决权； 拿告状讼或仲裁；    （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽章程，基金份额抓有东说念主的义 务包括但不限于：                   《招募施展书》、基金居品良友概要等信息 流露文献； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命；    （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法    基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额抓有东说念主大会暂不建树日常机构，日常机构的建树和联系王法按照 法律法例的接洽章程进行。    一）召开事由    （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会， 法律法例和中国证监会另有章程的除外： 抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额测度，下同）就吞并事项书面要 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 求召开基金份额抓有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。    （2）在法律法例章程和《基金合同》约定的范围内、且对基金份额抓有东说念主 利益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会： 合同》进行修改； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化； 换、非交易过户、转托管等业务的王法； 情形。    二）会议召集东说念主及召集方式    （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由 基金管制东说念主召集。    （2）基金管制东说念主未按章程召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。    （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管制 东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。    （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就吞并事项书面 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 要求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的 基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。    （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就吞并事项要求 召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或测度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、干涉。    （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。    三）召开基金份额抓有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式    （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应当至少提前三旬日在章程媒介公 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；    （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中施展本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚 接洽方式和接洽东说念主、表决概念寄交的截止时刻和收取方式。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管制 东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另 行书面通告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基 金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。    四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式    基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。    （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托解说委 派代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合乎法律 法例、《基金合同》和会议通告的章程，而况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主 抓有的登记良友相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的 基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。    （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以书 面容貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址 或者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额抓有东说念主采 用蚁集、电话、短信或其他方式，在表决截止日以前对表决事项进行投票并由召 集东说念主赐与记录。通讯开会应以书面方式进行表决，若基金份额抓有东说念主采取非书面 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 容貌进行投票的，则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额抓有东说念主的表 决概念。    在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 公布联系指示性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不进入收取表决概念的，不影响表决服从； 东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份额抓有东说念主所抓 有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表基 金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决概念或授 权他东说念主代表出具表决概念； 具表决概念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代 理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合乎 法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。    （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额抓有东说念主亦可 选拔其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召 开基金份额抓有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通讯方式开会的表率进行。    五）议事内容与表率    （1）议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）、法律法例及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他 事项。    基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （2）议事表率    在现场开会的方式下，起初由大会主抓东说念主按照下列第七）条章程表率确定和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和 代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主 或代理东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。    在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。    （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额抓 有东说念主也不错选拔蚁集、电话或其他方式进行表决；或者选拔蚁集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决。    六）表决    基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：    （1）一般决议，一般决议须经进入大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所章程 的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。    （2）尽头决议，尽头决议应当经进入大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或 本基金合同另有约定的，调度基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、 阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。    基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。    采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交 合乎会议通告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，样子 合乎会议通告章程的表决概念视为灵验表决，表决概念迁延不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。    基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七）计票    （1）现场开会 应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后 布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘货结 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 果。 会的，不影响计票的服从。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    八）见效与公告    基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。    基金份额抓有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果选拔 通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当施行见效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有握住力。    九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分袂抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：    （1）基金份额抓有东说念主左右提议权、召集权、提名权所需单独或测度代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通讯开会的平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份 额抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 分之一）；    （4）在参与基金份额抓有东说念主大会投票的基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主；    （6）一般决议须经进入大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；    （7）尽头决议应当经进入大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管 王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东说念主履行适应表率后，可平直对 本部安分容进行修改和调和，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。    （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐    一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主应许后变更并公告。 自决议见效后 2 日内在章程媒介公告。    二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当阻隔： 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 基金托管东说念主连络的； 的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；    三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产计帐。 管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）      《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）编制计帐呈报；    （5）聘用管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 呈报出具法律概念书；    （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）争议措置方式 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书      各方当事东说念主应许，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商或联合未能措置的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上 海外洋仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有握住力，除非仲裁裁决另有章程， 仲裁费、讼师费由败诉方承担。    争议处理时代，基金管制东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，络续诚实、辛苦、 尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，着重基金份额抓有东说念主的正当权 益。    《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之办法，不包括香港特 别行政区、澳门尽头行政区和台湾地区的法律法例及司法解释）统领并从其解释。    （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》原来一式三份，除上报接洽监管机构一份外，基金管制东说念主、基 金托管东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景色和营业景色查阅。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 二十、基金托管公约的内容纲目    （一）基金托管公约当事东说念主    称号：兴业基金管制有限公司    住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层    法定代表东说念主：叶文煌    设立日历：2013 年 4 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可2013288 号    组织容貌：有限使命公司    注册本钱：12 亿元东说念主民币    存续期限：抓续运筹帷幄    接洽电话：021-22211866    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册本钱：762108.766400 万元东说念主民币    存续时代：永恒    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织容貌：股份有限公司    运筹帷幄范围：证券经纪；证券投资商量；与证券交易、证券投资行径接洽的财 务照料人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（依 法须经批准的容貌，经联系部门批准后方可开展运筹帷幄行径。） 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书     （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。基金管制东说念主应通过管制东说念主公司邮箱或两边共同认同 的其他方式向基金托管东说念主提供投资监督接洽方式。基金托管东说念主领受基金管制东说念主投 资监督接洽方式以及向基金管制东说念主发送投资监督指示邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍圭臬的，基金管制东说念主应在基 金稳健投资运作前向基金托管东说念主提供投资作风库和基金管制东说念主投资作风库管制 轨制，以便基金托管东说念主运用联系本事系统，对基金推行投资是否合乎《基金合同》 联系约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主有权向基金管制东说念主 获取其投资作风库制定或评审的里面表率。基金管制东说念主如有调和投资作风库的， 应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时通告基金托管东说念主。     本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，主要投资于标的指数的成份股及 其备选成份股（均含存托凭证，下同）。此外，为更好的终了投资标的，本基金 将限度投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上 市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、 次级债、处所政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、可调度债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓 证券、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系章程）。     本基金可参与融资和转融通证券出借业务。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。     本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的指数成 份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资 于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 序后，以变更后的章程为准。 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调和期限进行监督：    （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于标的 指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；    （2）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得特出 基金资产净值的 10%；    （3）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；    （4）本基金抓有的吞并（指吞并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过 该资产支抓证券范畴的 10%；    （5）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得特出其各种资产支抓证券测度范畴的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时代，如果其信用等第下降、不再合乎投资圭臬，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得 特出基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，测度（轧差测度）应当合乎基金合同对于股票投资比例的接洽 约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出 上一交易日基金资产净值的 20%；    （9）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得特出 基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差测度）应当合乎 基 金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得特出上一交易日基金资产净值的 30%； 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    （10）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得特出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含 质押式回购）等；    （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得特出本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主 之外的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （14）本基金资产总值不特出基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得特出基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务应当合乎以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管制章程》所述流动性受限证券的范围； 2） 参与出借业务的单只证券不得特出基金抓有该证券总量的 50%； 3）最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 4）本基金参与证券出借的平均剩余 期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均测度。因证券阛阓波动、 上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资不合乎上述 章程的，基金管制东说念主不得新增转融通证券出借业务；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行；    （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（6）、（11）、（12）、                    （13）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 限制等基金管制东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基 金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开 始。 投资不容步履进行监督。为着重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于 下列投资或者行径：    基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、推行 约束东说念主或者与其有枢纽锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他枢纽关联交易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份额 抓有东说念主利益优先的原则，防守利益松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱施行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的应许，并按法律 法例赐与流露。枢纽关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 基金管制东说念主和基金托管东说念主应在基金投资运作之前相互提供关联方名单和关联交 易证券名单。如各方关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应确保不影响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面 容貌通告对方。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托 管东说念主提供经隆重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的 银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市 场交易敌手名单进行更新，如基金管制东说念主根据阛阓情况需要临时调和银行间债券 阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主施展事理，在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商措置。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述 调和的名单运行见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照公约进行结算。基金管制东说念主负责对交易敌手的资信约束，按银 行间债券阛阓的交易王法进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的 纠纷及亏本，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律使命及亏本。基金托管东说念主则 根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行 合同酿成的亏本。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易对 手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何损结怨使命。如基金管制东说念主未提供名单，视为可与全阛阓交易 敌手进行交易。 理东说念主投资银行入款进行监督。    基金投资银行入款的，基金管制东说念主应确定合乎条件的通盘入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎 接洽章程进行监督。基金管制东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎取舍入款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成联系业务办理。 产净值测度、各种基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。    如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将乌有的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即呈报中 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 国证监会。 资通顺受限证券进行监督。 受限证券接洽问题的通告》等接洽法律法例章程。 开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布枢纽音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不 明确的证券。    本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间 债券阛阓交易的证券。    本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 联系服务的落实和息争，并确保基金托管东说念主简略通常查询。因基金管制东说念主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的责 任与亏本，及因通顺受限证券存管平直影响本基金安全的使命及亏本，由基金管 理东说念主承担。 风险约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。基金管制东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。    基金管制东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采取积极灵验的标准，在合理的时刻内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活窒碍时，基金管制东说念主 应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风 险，基金托管东说念主已切实履行监督职责的，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金 管制东说念主罪责导致本基金出现亏本甚至基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金管制 东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的亏本，基金托管东说念主对亏本发生也有罪责的，两边 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 应按照各方使命分派各自承担的亏本比例。    在投资通顺受限证券之前，基金管制东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主 提供接洽通顺受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有通顺 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东说念主应保证上述信息 的真正、完好。    基金托管东说念主在监督基金管制东说念主投资通顺受限证券的过程中，如合计因阛阓出 现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的排除或防守标准进行补充和整改，并作念出 书面施展。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管制东说念主，有权拒却施行其接洽 指示。因拒却施行该指示酿成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担任何使命，并 有权呈报中国证监会。    基金管制东说念主应保证基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，并确保 基金托管东说念主简略通常查询。因基金管制东说念主原因产生的通顺受限证券登记存管问题， 酿成基金财产的亏本或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的使命与亏本，由基金 管制东说念主承担。    如果基金管制东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送联所有据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管东说念主弗成履行托管东说念主职责的，基金管制东说念主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投 资通顺受限证券产生的亏本，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述 亏本。    基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息流露等方面的复核和监督。    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事 务所概念后，不错依照法律法例及《基金合同》的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时代，投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募施展书的章程。 反法律法例和《基金合同》的章程，应实时以书面容貌通告基金管制东说念主限期纠正。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到通告后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面容貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的合理疑义进行解释或举证，施展违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易表率如故见效 的投资指示违抗法律、行政法例和其他接洽章程，或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即通告基金管制东说念主，并呈报中国证监会。 和本托管公约对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管制东说念主 应在章程时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管制东说念主应 积极配合提供联所有据良友和轨制等。 同期通告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管制东说念主无正 当事理，拒却、遮盖对方根据本公约章程左右监督权，或采取拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应呈报中国证监会。 原则，配备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完 善业务经由，灵验防守和约束风险，基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券 出借业务进行监督与复核。    （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金管制东说念主测度的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制东说念主 指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。 管制、未施行或无故蔓延施行基金管制东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他接洽章程时，应实时以书面容貌通告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面容貌给基金管制东说念主发出回函，施展违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交联系良友以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时刻内答 复基金管制东说念主并改正。 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、遮盖对方根据本公约章程左右监督权，或采取拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应呈报中国证监会。    （四）基金财产的看护 法合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 与安逸。 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金管制东说念主采取标准进行催收。由此给基金财产酿成亏本的，基金 管制东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主在实时履行通告义 务后对此不承担任何使命，但应赐与必要的协助与配合。 管基金财产。 经验的交易银行开设的基金认购专户。该账户由基金管制东说念主或其寄托的登记机构 开立并管制。 基金份额抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等接洽章程后，基金管制东说念主应 将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在章程时 间内，聘用合乎《中华东说念主民共和国证券法》                   （以下简称“                        《证券法》”）章程的管帐 师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由进入验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为灵验。 按章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 看护和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的样子开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 基金联名的证券账户。 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方应许私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 证券资金账户。证券经纪机构根据联系法律法例、表放荡文献为本基金开立联系 资金账户并按照该证券经纪机构开户的经由和要求与基金管制东说念主坚定联系公约。 存放在基金管制东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金 管制东说念主所取舍的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐， 也不负责看护证券资金账户内存放的资金。 触及联系账户的开设、使用的，按接洽章程开设、使用并管制；若无联系章程， 则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的章程。    根据基金管制东说念主的要求，《基金合同》见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的接洽规 定，以基金的样子在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 管制东说念主代表基金坚定世界银行间债券阛阓债券回购主公约。回购主公约的签署与 托管东说念主无关。世界银行间同行拆借阛阓的交易经验由基金管制东说念主以基金的样子申 请，银行间债券阛阓准入备案由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同负责。 章程，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按接洽王法使用并管制。    基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 负责妥善看护，看护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验约束下的什物证券在 基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。托管 东说念主对托管东说念主之外机构推行灵验约束的证券不承担看护使命。    由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金接洽的枢纽合同的原件分袂由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护。除公约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金 接洽的枢纽合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金管制东说念主应在枢纽合同签署后实时将枢纽 合同扫描件发送给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东说念主处。 枢纽合同的看护期限不低于法律法例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的 原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经 两边协商一致，合同原件不得转念。    （五）基金资产净值测度和管帐核算    (1)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。    各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各种基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目测度，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由 此产生的漏洞计入基金财产。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调和机制。国度另有章程的，从其章程。    基金管制东说念主每个服务日测度基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。    (2)复核表率    基金管制东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主依据《基金合同》和相 关法律法例的章程对外公布。    （1）估值对象 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、国债期货合约、资产支抓证券过甚它投资等资产及欠债。    （2）估值方法    基金管制东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。    (3)特殊情形的处理    基金管制东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。    基金管制东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值舛讹。    (1)基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；    (2)因不可抗力或其他情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 资产价值时；    (3)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协 商阐述后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；    (4)法律法例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。    本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。    按国度接洽部门章程的管帐轨制施行。    基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管制东说念主、基金 托管东说念主独马上建树、记录和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的测度和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    基金管制东说念主应当实时编制并对外提供真正、完好的基金财务管帐呈报。月度 报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 个服务日内完成。季度呈报应在每个 季度结果之日起 15 个服务日内编制完了并赐与公告；中期呈报在管帐年度半年 终了后两个月内编制完了并赐与公告；年度呈报在管帐年度结果后三个月内编制 完了并赐与公告。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过合乎《证券法》章程 的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制 当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。    基金管制东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面通告基金管制东说念主。基金管制东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献走动均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调和，调和以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管制东说念主提供的呈报上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核概念书，两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公 告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 制结果。    （六）基金份额抓有东说念主名册的登记与看护    本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分袂妥善看护的基金份额抓有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓 有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。    基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供任意一个交易日或一说念交易日的基金 份额抓有东说念主名册，基金管制东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同阻隔日等触及到基金进军事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发 诞辰后十个服务日内提交。    基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于 法律法例章程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看护基金份额抓有东说念主名册，应按接洽法例章程各自承担相 应的使命。    （七）基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何松弛。    （1）基金合同阻隔；    （2）基金托管东说念主闭幕、照章被打消、停业或由其他基金托管东说念主接受基金资 产；    （3）基金管制东说念主闭幕、照章被打消、停业或由其他基金管制东说念主接受基金管 理权；    （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同章程的阻隔事项。    （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日 内成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金财产计帐。在基金财产计帐小组接受基金财产之前，基金管制东说念主 和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的章程络续履行保护基金财产安全的 职责。    （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。    （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （4）基金财产计帐表率 出具法律概念书；    （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （6）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （7）基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。    （8）基金财产计帐的公告    计帐过程中的接洽枢纽事项须实时公告；基金财产计帐呈报经合乎《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程 网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在章程报刊上。    （9）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 章程的最低期限。    （八）争议措置方式 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合措置，协商、 联合弗成措置的，应当将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上 海市，按照上海外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁 决是结尾的，对当事东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费、讼师费由 败诉方承担。    争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 诚实、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，着重基金份额 抓有东说念主的正当权益。    本公约受中国法律（为本公约之办法，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 二十一、对基金份额抓有东说念主的服务    基金管制东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓 有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务容貌。主要服务内容如下：    （一）良友寄送    基金管制东说念主每月向定制电子对账单服务的基金份额抓有东说念主发送电子对账单。 有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法通常收取对账单的投资 者，敬请实时拨打基金管制东说念主客服热线查询、查对、变更预留的接洽方式。    （二）红利再投资服务    若基金份额抓有东说念主取舍红利再投经验式进行基金收益分派，该基金份额抓有 东说念主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额，且不收取申购用度。    （三）在线服务    通过基金管制东说念主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额抓有东说念主还可赢得如下 服务：    基金份额抓有东说念主均可通过基金管制东说念主网站终了基金交易查询、账户信息查询 和基金信息查询。    投资者不错利用基金管制东说念主网站获取基金和基金管制东说念主的各种信息，包括基 金的法律文献、事迹呈报及基金管制东说念主最新动态等良友。    （四）商量服务 余额、基金居品与服务等信息，可拨打基金管制东说念主世界统一客服电话：    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书    电子信箱：service@cib-fund.com.cn    （五）如本招募施展书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方 式接洽本基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面知道了本招募施展书。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 二十二、招募施展书的存放及查阅方式    招募施展书公布后，应当分袂置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错平直登录基金管制东说念主的网站 （www.cib-fund.com.cn）查阅和下载招募施展书。    基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 兴业上证 180 指数型证券投资基金招募施展书 二十三、备查文献    （一）中国证监会准予兴业上证 180 指数型证券投资基金召募注册的文献    （二）《兴业上证 180 指数型证券投资基金基金合同》    （三）《兴业上证 180 指数型证券投资基金托管公约》    （四）法律概念书    （五）基金管制东说念主业务经验批件和营业执照    （六）基金托管东说念主业务经验批件和营业执照    （七）中国证监会要求的其他文献    除上述第（六）项文献存放于基金托管东说念主处外，其他备查文献等文本存放于 基金管制东说念主处，投资东说念主在办公时刻内可供免费查阅。

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